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XX资产管理
有限公司资产管理业务记录
制度第一章总则为加强XX资产管理
有限公司（以下简称“公司”
或“本公司”
）资产管理业务记录管理
，完善业务信息留痕机制，根据《
中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
资产管理业务记录是指在资产管理业务活动中形成的，根据国家有关规定需要归档保存的，或对公司具有保存和利用价值的各种书面、电子、声像等不同载体的历史记录。
公司资产管理业务
记录是公司的重要资料，是该项工作和业务活动的真实记载，是查证研究公司资产管理业务历史的重要依据；属于公司保密范围的应遵守有关保密规定。
资产管理业务记录及档案管理工作应逐步采用先进的管理技术手段，对档案数据利用信息技术归档保存。
第二章业务记录分类
与内容资产管理业务记录档案分为资产管理合同、会计档案、交易记录、投资业务档案、客户及销售业务资料、风控及合规档案六大类。
资产管理合同纳入公司合同管理范畴，由
（公司XX部
门）统一管理。
资产会计档案是指对资产管理计划进行会计核算和估值而产生的会计记录 ...
京公网安备 11010802022788号
