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内部交易记录及档案管理制度
第一条为了规范公司内部交易管理、防范公司交易风险，规范客户身份识别，客户身份资料和交易记录保存与管理，根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《私募基金监督管理暂行办法》、《私募基金内部控制指引》等法律、行政法规的规定，制定本办法。
第二条公司内部交易遵循的原则如下：
（一）实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；
（二）投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。
（三）建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；
（四）公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待；
（五）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管；
（六）建立科学的交易绩效评价体系。
第三条应当保存的交易记录，包括但不限于如下事项：
（一）基金经理或投资决策委员会签署的投资交易指令（包括具体交易时间、交易种类、交易数量、交易方向）；
（二）风险控制部门或董事长/风控委员会的审核确认单；
（三）投资交易人员 ...
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