请问证劵投资分析师可否买卖股票

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按证劵法 第四十三条　证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
　　    任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。
我不太明白的是证劵公司有自营业务及股票包销业务，可以买卖股票的应都是证劵公司的从业人员，还有若干多基金，买卖股票的也应是从业人员，那他们的行为是否违反了证劵法？再有就是证劵投资分析师是否也禁止买卖股票？期货从业人员是否也禁止买卖股票？谢谢！

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关键词：证劵投资分析 投资分析师 证劵投资 投资分析 分析师 投资分析师 工作人员 股票交易 交易所 买卖

首先回答你的第一个问题，证券分析师，是证券从业人员，根据证券法和协会规定是不可以持有、买卖股票的。第二个问题，证券公司自营股票买卖是合法的！这个可以在规定的范围内，用自有资金买卖股票并控制在适当比例。第三个，证券公司自营的股票买卖及持有是自营业务部人员专门负责，在公司内部实行岗位隔离制度及风险监督长监督，公司的股票是公司名义持有，所以不是证券从业人员，故不违规。

   楼主需要考虑理论与现实的差距。

404177988 发表于 2012-2-11 11:17
首先回答你的第一个问题，证券分析师，是证券从业人员，根据证券法和协会规定是不可以持有、买卖股票的。第 ...

可法律讲究的是事实，证劵公司名义上持有股票，但事实上是证劵从业人员在买卖这些名义上是证劵公司的股票，是否违反了借他人（证劵公司）名义买卖股票的法律呢？谢谢！

你的这个问题提的很好，我觉得是指的深思的一点。我专门查阅了2010年证券从业资格考试教材，其中提到证券经纪业务规定第六条，明确禁止从业人员假借客户名义进行证券交易。证券自营业务章节也有规定要建立明确的防火墙隔离制度，防止业务和信息交叉。
至于你提到的借证券公司名义操作股票是否违法，我是这样看的：
（1）证券公司是中介公司，每个买卖股票的投资者均不可以直接参与股票市场交易，投资者的买卖订单都是通过交易软件，发送到证券公司，由公司经纪人帐号进行报价交易的，所以说实际上证券公司的每个从业人员都在操作股票！是为了服务投资者的活动，不是私人投资活动。
（2）自营业务是证券公司收入的一部分，这部分业务分为人工交易和电子交易，但是电子交易灵活性差，故多采用人工交易。交易员本身并没有股票，也没有借公司名义持有买卖股票。

最后，我觉得是你在理解上进入了误区，股票买卖及持有是要法律许可的，任何机构和个人只要不是法律禁止的都可以参加股票交易。公司被允许自营交易，那么交易员是公司雇佣来参加交易的，和交易本事没有直接联系。

404177988 发表于 2012-2-12 11:07
你的这个问题提的很好，我觉得是指的深思的一点。我专门查阅了2010年证券从业资格考试教材，其中提到证券经 ...

您好，谢谢您的回答，不过我不理解的是巴菲特可以持有和买卖他自己公司的股票，这样他可以实现自己人生的财富和公司的成长同步，可如果从业人员不能持有或买卖股票，个人如何实现财富和公司和国家的经济同步成长呢？就如同卖房人不能持有和买卖房子，执业医生不能给自己或自己的亲戚看病，那是否有违基本的公平权呢？

呵呵，朋友你好，能够在论坛上遇到一个对证券比较感兴趣的朋友不容易，我也乐意回答你的这些问题。
我先回答你关于巴菲特的疑问：在美国证券交易制度是不一样的，在美国，股票交易有多个平台，美国股市独有的一类交易平台般被称为电子交易平台ECN（又称ATS），这是一个庞大并且活跃的场外交易市场！在美国场外交易更为盛行，在美国做股票的人大都也有自己的资金，不像中国，做股票的自己都没什么钱。所以他们有实力用自己的钱在股市玩的风生水起。个人赚钱，带活经济，公司也赚钱。
其次，你提的问题是确实有道理，在中国证券从业人员确实有点吃亏，看到股市最赚钱的时候，自己却不能杀进去，挺可惜的。但是，在中国，股市发展时间较短，相关制度建设不完善，容易出现内幕交易或者关联交易。如果不禁止证券从业人员个人资产参加股市交易，那么后果不堪设想！！你想想，牛奶什么的大家都要喝，对不对，但是制奶商它可以随便添加有害物质，完全没有职业道德。在中国，很多事屡禁不止，就只好一刀切。借此保护普通投资者的利益不收侵害！！