证券公司代销金融产品管理规定

是 否 +2 论坛币

k人 参与回答

经管之家送您一份

应届毕业生专属福利!

求职就业群

赵安豆老师微信：zhaoandou666

经管之家联合CDA

送您一个全额奖学金名额~ !

立即领取

感谢您参与论坛问题回答

经管之家送您两个论坛币！

+2 论坛币

证券公司代销金融产品管理规定
1   证券公司代销金融产品管理规定
   证券公司代销金融产品是指证券公司根据其发行的交易所指定的
金融产品的分类特点，对有符合条件的投资者根据法律法规的有关规
定，通过合法接受投资者投资资金，为投资者提供代销保证金及其他
储备服务的经营活动。为使证券公司代销金融产品更好地把握行业良
性发展，有助于优化投资者投资结构和降低投资风险，进而稳定投资
市场、促进金融服务水平提高，根据相关法律法规及拟规定等，对证
券公司代销金融产品管理将作出如下规定：
1.1  投资者的资质认证
     为保障投资者能够接受投资服务安全可靠，在投资者投
资前，证券公司应根据相关法律法规的有关规定，对投资者的的身份、
财务状况及风险承受能力等进行全面资质认证。
1.2  产品选择及风险提示
     为帮助投资者充分了解金融产品所具有的特点及相关风
险，证券公司应向投资者提供全面、准确的投资者能力提示文件和保
障服务。并在产品选择时，按照投资者的风险承受能力及要求进行把
关。
1.3  风险控制
    为保证投资者投资的安全，证券公司应对投资者投资拥有相
应合法权益，证券公 ...

扫码加我 拉你入群

请注明：姓名-公司-职位

以便审核进群资格，未注明则拒绝

分享0 收藏0 回帖

关键词：产品管理 证券公司 金融产品 法律法规 资质认证