西藏分公司(辖区)2023年第一季度反洗钱专项培训考试

是 否 +2 论坛币

k人 参与回答

经管之家送您一份

应届毕业生专属福利!

求职就业群

赵安豆老师微信：zhaoandou666

经管之家联合CDA

送您一个全额奖学金名额~ !

立即领取

感谢您参与论坛问题回答

经管之家送您两个论坛币！

+2 论坛币

西藏分公司（辖区）2023年第一季度反洗钱专项培训考试
基本信息：
姓名：部门：员工编号:
1.疑似内幕交易、操纵市场的客户在资金交易方面的识别点不包括（ ）。
A.客户在股票大幅上涨或下跌前大量买入或卖出
B.闲置账户突然启用，且交易行为与内幕信息重合度高
C.无实质交易且资金频繁划转
D.大额证券对敲交易或巨额申报、频繁申报等影响交易价格的异常交易行为
E.多个账户间交易使用的IP/MAC地址相同
2.疑似非法集资的客户以（ ）居多。
A.机构户
B.个人户
3.疑似场外配资的客户在资金交易方面的识别点中，比较明显的特点是（ ）。
A.分散转入，集中转出
B.清密
4.可疑交易分析三维度包括（ ）。
A.客户身份
B.客户资金交易
C.客户行为
5.疑似存在可疑交易的客户在尽调方面存在以下识别点:（ ）
A.客户明显回避尽职调查，不愿提供正常所需的信息
B.提供自由职业、个体经营等虚假身份信息，虚增收入
C.提供的信息存在明显矛盾
D.提供的信息难以查证
6.疑似场外配资的客户在站点方面存在以下识别点:（ ）。
A.客户委托站点与账户改密、转账常用设备站点存在不一致
B.交易站点与 ...

扫码加我 拉你入群

请注明：姓名-公司-职位

以便审核进群资格，未注明则拒绝

分享0 收藏0 回帖

关键词：第一季度 一季度 分公司 第一季 反洗钱