关于案件专项治理有关术语的解析(2021整理)

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关于案件专项治理有关术语的解析
操作风险
“13条意见
〞：一是高度重视防范操作风险的规章制度建设；
二是切实加强稽核建设；
三是加强对基层行的合规性监督；
四是订立职责制，明确总行及各级分支机构的责任，形成明确的制度保障；
五是坚持相关的行务管理公开制度；
六是建立和实施基层主管轮岗轮调和强制休假制度，并确保这一安排纳入总行及各级分支机构的人事管理制度；
七是严格
标准重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度；
八是对举报查实的案件，举报人属于来自基层的员工
〔包括合同工、临时工
〕的，要予以重奖；对坚持规章制度、勇于斗争而制止案件发生的，要有特别的
鼓励机制和规定；
九是加强和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的适时对账制度，对对账频率、对账对象、可 对账人员等作出明确规定；
十是加强未达账项和
过失处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开，坚决做到对未达账和账款
过失的查核工作不返原岗处理，要设立独立的审核岗，建立责任复核制；
十一是严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度，坚决执行制度规定，并对此进行严格检查，对违规 ...

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关键词：分支机构 操作风险 规章制度 工作人员 人事管理