反洗钱阶段终结性考试

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反洗钱阶段、终结性考试
三、多选 共 20 题，40 分1、反洗钱内部控制制度的特点包括（ ）× A。 内容的广泛性 B。 对象的特定性 C. 形式的完整性 D。 执行的强制性2、被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合？( )√ A. 提供必要的工作条件 B. 配合进行现场会谈 C. 及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据 D. 做好检查保密工作3、根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列行为之一的，由人民银行责令限期改正；情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款：（ ）√ A。 违反保密规定,泄露有关信息的 B. 故意提供虚假材料的 C。 拒绝、阻碍反洗钱检查的 D. 未指定专人联络现场检查事项的4、申请开立一般存款账户,银行应按照客户性质和类型，要求客户出具（ ）√ A. 开立基本存款账户规定的证明文件 B. 基本存款账户开户许可证 C。 存款人因向银行借款需要，应出具借款合同 D. 存款人因其他结算需要，应出具有关证明5、以下说法正确的有（ ）√ A。 不得违反规定向客户和其他人 ...

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关键词：反洗钱 现场检查 内部控制 保密工作 情节严重