反洗钱终结性考试—多选题汇总

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三、多选 （共20题，40分）
1、反洗钱内部控制制度的特点包括( ）
×内容的广泛性
对象的特定性
形式的完整性
执行的强制性
2、被查单位在反洗
钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合?( ）
√提供必要的工作条件
配合进行现场会谈
及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据
做好检查保密工作
3、根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列行为之一的，由人民银行责令限期改正;情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款：（ )
√违反保密规定，泄露有关信息的
故意提供虚假材料的
拒绝、阻碍反洗
钱检查的未指定专人联络现场检查事项的
4、申请开立一般存款账户，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具（ ）
√开立基本存款账户规定的证明文件
基本存款账户开户许可证
存款人因向银行借款需要,应出具借款合同
存款人因其他结算需要,应出具有关证明
5、以下说法正确的有（ ）
√金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供.
金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的 ...

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关键词：多选题 反洗钱 中国人民银行 金融机构 工作人员