上交所中小板创业板持续督导制度区别

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投资银行部业务交流
　　　　　　　　　　　　
—-保荐机构的持续督导
一、持续督导的监管体系
2010-12-31
深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引（
2010
年修订）
2009—12-4
中小企业板上市公司保荐工作评价办法（
2009
年修订）
2009—7-15
上海证券交易所上市公司持续督导工作指引
2009-5—13
《证券发行上市保荐业务管理办法》（
2009
年修订）
2009-6—5
深圳证券交易所创业板股票上市规则
2008-9—4
深圳证券交易所股票上市规则(
2008
年修订）
2008—9—4
上海证券交易所股票上市规则
(2008
年修订)。.。。.。
二、持续督导工作相关要求
类别上海证券交易所主板
深圳交易所中小板
深圳创业板
持续督导期间
首次公开发行股票并上市：二年又一期
三年又一期
再融资（配股、增发和可转债）：一年又一期
二年又一期
现场核查
(非募集资金现场核查，募集资金核查见后）
每年不应少于一次
每季度应至少对上市公司进行一次定期现场检查
持续督导期内，保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后十五个工作日内在指定网站披露跟踪报告
现场 ...

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关键词：创业板 中小板 上交所 首次公开发行股票 上海证券交易所