(完整版)2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规(经典习题9)

是 否 +2 论坛币

k人 参与回答

经管之家送您一份

应届毕业生专属福利!

求职就业群

赵安豆老师微信：zhaoandou666

经管之家联合CDA

送您一个全额奖学金名额~ !

立即领取

感谢您参与论坛问题回答

经管之家送您两个论坛币！

+2 论坛币

2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规（经典习题9）
　　适时性原则要求基金管理公司随着内外部环境变化制定、修改或完善内部控制制度。以下不属于前述提到的内外部环境的是(C)。
　　A.公司经营理念变化
　　B.公司经营战略变化
　　C.公司人员变动
　　D.法律法规调整
　　内部控制制度的制定理应随着相关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化实行即时的修改或者完善。
　　第2题
　　为确保基金公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括(A)。
　　A.投资管理制度
　　B.授权制度
　　C.门禁制度
　　D.内外网分离制度
　　理应通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行。
　　第3题
　　根据基金销售适用性要求，属于基金管理人选择基金销售渠道依据之一的是(A)。
　　A.信息管理平台建设
　　B.股东背景
　　C.注册资金
　　D.投资管理水平
　　基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互实 ...

扫码加我 拉你入群

请注明：姓名-公司-职位

以便审核进群资格，未注明则拒绝

分享0 收藏0 回帖

关键词：基金从业资格考试 从业资格考试 基金从业资格 考试试题 资格考试

相关内容：基金从业资格考试试题 基金从业资格习题答案 基金从业资格试题答案