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我国《证券交易所管理办法》第十二条规定，证券交易所应当按照章程、协议以及业务规则的规定，对违法违规行为采取自律监管措施或者纪律处分，履行自律管理职责。
本数据库完整收录了2013年以来上海证券交易所（上交所）与深圳证券交易所（深交所）对A股上市公司及相关主体发布的监管措施信息，覆盖证券代码、监管类型、处理事由、涉及对象、处理日期、文件名等核心字段，同时提供每条监管措施的原文链接及PDF文件，为研究中国资本市场监管动态、企业合规行为及风险预警提供权威基础资料。
数据独特性数据应用价值
- 全市场覆盖与双表结构：同时整合上交所与深交所两大核心A股市场的监管信息，打破单一交易所数据局限，便于横向对比分析。
- 监管原文附件支持：附带监管措施原文链接及PDF文件，用户可直接查阅处理依据、违规细节等非结构化文本，弥补纯结构化数据的不足。
- 学术研究：监管处罚与企业行为关联分析（如公司治理缺陷、财务舞弊预警）、政策效果评估（如问询函制度对信息披露质量的影响）。
- 商业决策：金融机构构建企业ESG评级模型时，可将监管处罚记录作为合规风险指标。
本数据库以权威公开来源为基础，具有独特双表结构、长周期覆盖及原文可追溯性等特点，通过系统化整理与多维度补充，为学术界与业界提供了兼具广度和深度的A股监管措施数据资源，是研究中国资本市场监督机制、企业合规管理及投资风险防控的重要工具。
二、时间区间- A股上市公司上交所监管措施数据：2013.6.28-2025.3.31
- A股上市公司深交所监管措施数据：2014.4.11-2025.3.31
CnOpenDataA股上市公司交易所监管措施数据（监管措施文件）.zip
(6.1 MB)
CnOpenDataA股上市公司交易所监管措施数据（样本数据）.xlsx
(19.17 KB)
CnOpenDataA股上市公司交易所监管措施数据-字段表.xlsx
(10.28 KB)
京公网安备 11010802022788号
