发帖
雷达卡
ⅩⅩ市ⅩⅩ互联网金融服务有限公司内部控制制度
第一章总则
第一条为保障公司投资业务的安全运作和规范管理，有效防范和控制投资项目运作风险，根据中国证券投资基金业协会等法律法规和公司制度的相关规定，以及公司治理准则第
01号颁布并实施的风险控制管理制度（以下简称“风控制度”）的要求，特指定本内部控制制度（以下简称“内控制度”或“本制度")。
第二条本制度的制定是基于保障客户及公司资产的安全、完整，维护公司及公司股东的合法权益，而建立的科学、严密、高效的内部控制体系.
第三条公司内部控制的总体目标:
1、保证公司经营管理活动的合法合规性。
2、保证投资者的合法权益不受侵犯。
3、实现公司稳健、持续发展，维护股东权益;
4、促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信,廉洁自律，勤勉尽责;
第四条公司内部控制遵循原则：
1、全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员。
2、审慎性原则:内部控制的核心是有效防范各种风险,公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点。
3、相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权 ...
京公网安备 11010802022788号
