证券投资咨询公司私募基金内部控制制度

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XXXX
证券投资咨询公司
私募基金
内部控制制度
第一章 总
则第一条为保证XXXX
公司规范、稳健的运作，尽可能防止和减少风险的发生，充分保护投资者的合法利益，依据《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金管理暂行办法》等法律法规以及
公司章程
，结合本公司实际情况特制定本纲要.
第二条风险控制与业务发展具有同等重要的地位，健全的风险控制机制和完善的风险控制制度是规范公司行为、有效防范风险的主要措施，也是衡量公司经营管理水平的重要标志.公司应建立高效运行、控制严密的风险控制机制,制定科学合理、切实有效的风险控制制度。
第二章 内部风险控制目标和原则
第三条公司内部风险控制的目标
1。 保证公司的经营运作符合国家有关法律法规及公司各项规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。
2. 保证投资人的合法权益不受侵犯。
3。 完善公司治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司的经营目标和经营战略得以实现。
4。 建立行之有效的风险控制系统，将各种风险严格控制在规定的范围内，保证业务稳健进行。
5。 维护公司的信誉，保持公司的良好形象。
第四条内部风险控制工作的 ...

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