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管理公司内部控制制度
XXX资产管理有限公司内部控制制度
第一章总则第一条为了公司的规范发展，有效防范和化解经营风险，特制定本制度。
第二条内部控制制度是公司为防范经营风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称.
第二章内部控制的目标和原则
第三条公司内部控制的目标：
（一)保证经营的合法合
规及公司内部规章制度的贯彻执行。
（二）防范经营风险和道德风险.
(三）保障客户及公司资产的安全、完整.
（四）保证公司业务记录、财务住处和其他信息的可靠、完整、及时.
（五)提高公司经营效率和效果.
第四条公司内部控制制度的原则：
（一）健全性:内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。
（二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规的有关规定,与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标。
(三） ...
京公网安备 11010802022788号
