期货公司客户资产管理业务的利益冲突和防范分析

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期货公司客户资产管理业务的利益冲突和防范分析
发布时间：
11-09-19
期货公司客户资产管理业务的利益冲突和防范分析
第一创业期货陈国宾
期货资产管理业务乃是属于一种委托人和受托人间的
信托关系，在此种关系下受托人于利害冲突时，应
不得为自己或第三人之利益而从事信托事务，处理利益冲突之避免亦为忠实义务之核心。而投资人与期货资产管理机构之间，存在高度信赖关系，因此具有类似信托关系之意旨，于业务执行时应善尽忠实义务，避免利益冲突之情事。利益冲突除可能存在此期货资产管理机构与个别委任人间，亦可能存在于不同委托期货交易契约之委任人间，就后者而言，应以公平原则对待每一委任人，并避免利益冲突。
因此以台湾地区而言，期货资产管理业务中的期货经理事业，全权委托期货交
易业务操作办法第四十
六条规定其处理原则如下：
一、对于影响委任人全权委托交易资金运用之相关信息而有通知委任人必要时，应公平合
理对待每一委任人。
二、同一全权委托交易决定人员为不同委任人就同种类之期货交易契约同时或同一日执行相反买卖时，应有书面正当理由，确信合于各该委任人之利益，并应于公开市场以当时之公平价格为之。
三、参与全权委 ...

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关键词：利益冲突 期货公司 资产管理 管理业 管理机构