审计发现问题未整改原因分析及整改建议

是 否 +2 论坛币

k人 参与回答

经管之家送您一份

应届毕业生专属福利!

求职就业群

赵安豆老师微信：zhaoandou666

经管之家联合CDA

送您一个全额奖学金名额~ !

立即领取

感谢您参与论坛问题回答

经管之家送您两个论坛币！

+2 论坛币

审计发现问题未整改原因分析及整改建议
审计发现问题未整改原因分析及整改建议
20XX
年上半年度，江苏省农行驻
**审计办共完成经营指标真实性审计、行长责任审计等项目
27个，审计支行级单位
22个，累计审计金额
1675891
万元，发现信贷、财务等方面的违规问题
1563
个，违规金额
121284
万元，目前已整改问题
1299
个，整改金额
104756
万元,未整改问题
264个，金额
16528
万元。笔者根据被审计单位的反馈情况，部分问题未整改到位主要有以下几方面的原因：
1、历史遗留问题，整改难度较大。如：信贷业务中部分借新还旧手续不合规的问题是属以前年度操作不规范，现在为降低风险或完善信贷手续，虽然整体风险在降低，但于现行制度仍有不符之处；财务方面因历史原因形成的长期挂帐，一时无法清理。
2、业务操作中，由于经办人员业务知识欠缺、风险意识差，未严格执行规章制度，且个别被审计单位满足
于表面上的整改，整改不彻底、不到位，类似问题重复出现。
3、同业竞争激烈，各行为拓展优质客户，降低标准或放宽准入条件，如办理承兑业务未收取手续费等问题。
4、业务部门自律监管在监管方式、监 ...

扫码加我 拉你入群

请注明：姓名-公司-职位

以便审核进群资格，未注明则拒绝

分享0 收藏0 回帖

关键词：原因分析 历史遗留问题 风险意识 业务知识 规章制度