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《中国公用事业双重垄断特征和规制研究》核心观点速览
（依据同名博士论文/专著内容整理，作者：修国英）
一、研究背景
1. 计划经济→市场经济转轨过程中，中国公用事业出现了“自然垄断+行政垄断”并存的独特格局：
• 自然垄断：网络型基础设施（电、水、气、电信、铁路等）的规模经济属性依旧显著；
• 行政垄断：政企不分、法规政策限制竞争，政府部门以“行业管理”名义设置准入壁垒，形成“第二重垄断”。
2. 两种垄断叠加，导致价格扭曲、投资不足、福利损失和寻租问题，成为全球罕见的“双重垄断”范式。
二、双重垄断的界定与特征
| 维度 | 自然垄断 | 行政垄断 |
|---|---|---|
| 成因 | 成本劣加性、网络外部性 | 行政权力、法规牌照、财政补贴 |
| 主体 | 国有公用企业 | 行业主管部门+所属国企 |
| 表现 | 独家经营、规模报酬递增 | 准入限制、价格管制、歧视性监管 |
| 经济后果 | 潜在的效率损失 | 竞争抑制、租金耗散、X-非效率 |
| 典型案例 | 输电网、城市供水 | 电信牌照、燃气特许经营、铁路调度 |
三、理论模型与分析框架
1. 模型假设：
• 产业具有成本劣加性（自然垄断）；
• 政府通过许可证数量、价格审批、补贴等手段可直接影响企业决策（行政垄断）。
2. 双重垄断判别函数：
D = α·N + β·A
其中 N 为自然垄断程度，A 为行政垄断程度，α、β 为权重系数。
3. 稳定性分析：
• 当 α 显著高于 β，自然垄断可维持；
• 当 β 持续上升，行政垄断会“挤出”潜在竞争，导致制度锁定。
4. 演化路径：外部（政策冲击、技术变革）与内部（国企改革、混合所有制）双重驱动。
四、电信行业实证结果
1. 1994–2008 年面板数据检验：
• 自然垄断指标（网络密度、资本密度）与行政垄断指标（牌照数量、价格审批层级）均显著影响市场集中度（HHI）；
• 当行政垄断指数上升 1 个标准差，行业平均资费提高 6.8%，消费者福利下降 4.2%。
2. 案例比较：
• 移动业务：行政垄断放松（发放 3G、4G 牌照）带来显著价格下降；
• 固网宽带：自然垄断属性强且行政准入限制仍在，价格降幅有限。
五、规制模式设计
1. 目标：降低双重垄断带来的净损失，兼顾规模经济与竞争活力。
2. 三支柱框架：
(1) 结构性规制：
- 网络环节与自然垄断环节实行“法定垄断+强监管”（收益率规制或价格上限）；
- 可竞争环节（零售、增值服务）强制接入、拆分垄断主体。
(2) 行为性规制：
- 反垄断执法前移，重点监控行政垄断行为（滥用审批、歧视性标准）；
- 建立“竞争中立”审查制度，防止行政权力偏袒国企。
(3) 制度性规制：
- 政企分开、政资分开，剥离行业主管部门的企业所有权；
- 价格听证、信息披露、独立规制机构三重保障。
六、政策含义
1. 对政府：由“管企业”转向“管行业规则+反垄断执法”。
2. 对企业：自然垄断环节接受成本监审与合理收益封顶；竞争环节完全市场化。
3. 对社会：通过接入费、普遍服务基金、动态补贴等机制，保障低收入群体福利。
七、研究贡献
1. 首次系统提出并量化“双重垄断”概念，填补了传统自然垄断与行政垄断分立研究的空白。
2. 构建了可操作的判别模型与规制评价指标体系，可直接用于电力、燃气、铁路等行业的政策模拟。
3. 为后续《反垄断法》修订、公用事业特许经营条例、独立规制机构设立提供了理论依据。
如需全文或详细计量模型，可参考：
修国英. 中国公用事业双重垄断特征和规制研究[M]. 北京: 经济科学出版社, 2008.（图书馆索书号：F294/XX）
京公网安备 11010802022788号
