证券市场基本法律法规—第四章

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第4章证券市场典型违法违规行为及法律责任
第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任
第一节证券一级市场
【考纲要求】
熟悉擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任；熟悉欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任;掌握非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准，并熟悉其法律责任;掌握违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定;了解擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任.
【考点速记】
一、擅自公开或变相公开发行证券的
特征及其法律责任
1。擅自公开发行证券的特征
非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱等公开方式。
2.变相公开发行证券的特征
（1）非公开发行股票及其股权转让,若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。
（2）公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票。
（3）向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过
200人的，亦构成变相公开发行股票.
3.法律责任
未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发 ...

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关键词：证券市场 法律法规 基本法 非公开发行 法律责任