发帖
雷达卡
一、数据概述
--------------------------------------------------------------------------------
出口技术复杂度（Export Sophistication）是衡量一个国家或地区在出口商
与服务过程中所面临的技术含量、市场需求多样性、政策法规约束以及供应链管
理复杂程度的综合性指标。该指标涵盖了对出口活动产生重要影响的多个维度，包
括但不限于：产品技术含量、市场需求特征、贸易政策与法律法规、供应链管理效
率、市场竞争环境以及物流体系等诸多挑战因素。
本数据集基于Hausmann, Hwang和Rodrik（2005）提出的经典测度方法，结
合中国上市公司出口数据，系统整理了产品出口技术复杂度、行业出口技术复杂度、
企业出口技术复杂度以及全要素生产率等关键指标。数据涵盖原始基础数据和最终
计算结果，适用于出口贸易、产业升级、技术进步等领域的学术研究与政策分析。
--------------------------------------------------------------------------------
二、理论基础与计算方法
--------------------------------------------------------------------------------
（一）产品出口技术复杂度（PRODY）
产品出口技术复杂度PRODY衡量某一产品的技术含量水平，其计算方法基于各
国在该产品上的显示性比较优势和人均收入水平。计算公式如下：
PRODY_k = Σ_c [(X_ck/X_c) / Σ_c(X_ck/X_c)] × Y_c
其中：
PRODY_k：产品k的出口技术复杂度
X_ck：国家c出口产品k的金额
X_c：国家c的总出口额
Y_c：国家c的人均国内生产总值（GDP）
该指标的经济学含义在于：如果某一产品主要由高收入国家出口，则该产品被
认为具有较高的技术含量。
（二）行业出口技术复杂度（EXPY）
行业出口技术复杂度EXPY反映某一国家或行业的出口产品组合的技术水平，
通过对该行业出口的所有产品的PRODY进行加权平均计算得出。计算公式如下：
EXPY_c = Σ_k [(X_ck/X_c) × PRODY_k]
其中：
EXPY_c：国家或行业c的出口技术复杂度
X_ck/X_c：产品k在该国家或行业出口中的份额
PRODY_k：产品k的技术复杂度
该指标越高，表明该国家或行业的出口产品结构越偏向高技术含量产品。
（三）企业出口技术复杂度
在行业出口技术复杂度基础上，本数据集进一步计算了企业层面的出口技术复
杂度，为微观层面的研究提供数据支撑。
--------------------------------------------------------------------------------
三、数据指标说明
--------------------------------------------------------------------------------
（一）企业基本信息指标
1. stkcd：上市公司股票代码，为6位数字代码，用于唯一标识上市公司
2. year：数据年度，时间跨度为2002年至2023年
3. 股票简称：上市公司证券简称
4. 省份代码：上市公司注册地所在省份的行政区划代码
（二）生产要素指标
5. Y：总产出，反映企业的生产规模，单位为万元
6. K：固定资本存量，通过永续盘存法计算，单位为万元
7. L：劳动力投入，以企业员工人数衡量，单位为人
8. M：中间品投入，包括原材料、能源等中间投入，单位为万元
9. I：企业投资额，反映企业固定资产投资规模，单位为万元
（三）全要素生产率指标
10. TFP_OP：基于Olley-Pakes方法估计的全要素生产率
11. TFP_LP：基于Levinsohn-Petrin方法估计的全要素生产率
12. TFP_OLS：基于最小二乘法（OLS）估计的全要素生产率
13. TFP_FE：基于固定效应（FE）方法估计的全要素生产率
14. TFP_GMM：基于广义矩估计（GMM）方法估计的全要素生产率
（四）行业层面指标
15. 行业名称：根据《国民经济行业分类》（GB/T 4754）确定的制造业行业
分类名称
16. 行业OLStfp：行业层面基于OLS方法估计的全要素生产率
17. 行业FEtfp：行业层面基于固定效应方法估计的全要素生产率
18. 行业REtfp：行业层面基于随机效应方法估计的全要素生产率
19. 行业出口比重：行业出口额占行业总产值的比重
（五）技术复杂度核心指标
20. 产品出口技术复杂度：基于HS分类的产品层面技术复杂度（PRODY）
21. 行业出口技术复杂度：行业层面的出口技术复杂度（EXPY）
22. 企业出口技术复杂度：企业层面的出口技术复杂度
（六）派生指标
23. 企业LP法TFP/行业OLStfp：企业全要素生产率相对于行业平均水平的
比值，用于衡量企业相对生产效率
--------------------------------------------------------------------------------
四、数据来源与处理
--------------------------------------------------------------------------------
（一）数据来源
1. 上市公司财务数据：来源于国泰安（CSMAR）数据库和Wind数据库，包含
中国A股上市公司的财务报表数据。
2. 出口贸易数据：来源于联合国商品贸易统计数据库（UN Comtrade），采
用国际标准贸易分类（SITC）及协调制度（HS）分类标准。
3. 人均GDP数据：来源于世界银行世界发展指标数据库（WDI）。
4. 行业分类：参照《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2017）制造业分类
标准。
（二）数据处理流程
1. 数据清洗：删除缺失值、异常值和不符合研究要求的样本。
2. 产品技术复杂度计算：基于全球各国产品级别出口数据，采用Hausmann
等人的方法计算PRODY。
3. 行业技术复杂度计算：建立产品与行业的对应关系，加权计算行业EXPY。
4. 企业技术复杂度计算：将行业技术复杂度匹配到企业层面，并根据企业
出口产品结构计算企业层面技术复杂度。
5. 全要素生产率估计：采用多种方法估计企业和行业层面的全要素生产率，
以提高结果的稳健性。
（三）数据质量控制
1. 数据一致性检验：确保不同来源数据的时间、单位、口径保持一致。
2. 异常值处理：对极端异常值进行1%和99%的缩尾处理（Winsorization）。
3. 面板平衡性：保留连续观测年限不少于3年的企业样本。
--------------------------------------------------------------------------------
五、数据适用范围与使用建议
--------------------------------------------------------------------------------
（一）适用研究领域
1. 国际贸易与出口升级研究
2. 产业结构调整与技术进步分析
3. 企业创新与全要素生产率研究
4. 贸易政策效果评估
5. 供应链与全球价值链研究
（二）使用注意事项
1. 本数据集主要适用于中国制造业上市公司研究，对非上市企业和服务业企
业的代表性有限。
2. 出口技术复杂度指标受国际市场环境、汇率变动等外部因素影响，使用时
需考虑宏观经济背景。
3. 全要素生产率估计结果可能因估计方法不同而存在差异，建议对比多种估
计方法的结果以增强结论稳健性。
4. 在进行跨时期比较时，应注意价格平减和通货膨胀调整。
（三）引用建议
使用本数据集进行研究时，建议在文献综述部分引用以下核心文献，并在数据
说明部分注明数据来源和处理方法：
[1] Hausmann R, Hwang J, Rodrik D. What You Export Matters[J]. Journal
of Economic Growth, 2007, 12(1): 1-25.
[2] 高翔, 袁凯华. 清洁生产环境规制与企业出口技术复杂度——微观证据与
影响机制[J]. 国际贸易问题, 2020.
[3] 余娟娟, 余东升. 政府补贴、行业竞争与企业出口技术复杂度[J]. 财经
研究, 2018, 44(3): 4-16.
--------------------------------------------------------------------------------
六、数据文件清单
--------------------------------------------------------------------------------
（一）原始数据文件
1. 原始数据0422.dta
说明：包含初步整理的省份-行业-年份面板数据，含行业全要素生产率、
行业出口比重、产品和行业出口技术复杂度等指标。
观测数：10,912条
变量数：10个
2. 产品出口技术fzd.xlsx
说明：基于HS分类的产品级别出口数据，包含各国各年度各产品类别的
出口金额和人均GDP数据。
数据表：HS96分类产品数据、人均GDP数据
（二）最终结果数据
1. 最终数据.dta
说明：包含上市公司基本信息、生产要素、全要素生产率、行业特征以及
各层面技术复杂度的综合数据集。
观测数：54,160条（企业-年份面板）
变量数：24个
时间跨度：2002-2023年
2. 行业出口技术复杂度.dta / .xlsx
说明：行业层面的出口技术复杂度汇总数据，包含行业出口比重、产品和
行业技术复杂度等指标。
3. 制造业行业出口技术复杂度.xlsx
说明：制造业细分行业的出口技术复杂度数据，可作为研究参考。
（三）辅助数据文件
1. 上市公司-全要素生产率xlsx.xlsx
说明：上市公司层面全要素生产率估计结果，包含多种估计方法的TFP值。
观测数：52,152条
2. 行业全要素生产率.xlsx
说明：行业层面全要素生产率汇总数据。
观测数：352条（行业-年份面板）
--------------------------------------------------------------------------------
七、技术支持
--------------------------------------------------------------------------------
（一）数据更新说明
本数据集将根据上市公司财务报告披露情况和国际贸易数据更新情况进行定期
更新。建议用户在使用前确认数据版本和更新时间。
（二）使用中的常见问题
问题1：如何理解产品技术复杂度为负值的情况？
答：在个别年份和地区，由于出口结构调整或数据异常，可能出现负值。建议
检查原始数据或进行缩尾处理。
问题2：不同方法估计的TFP值差异较大，应如何选择？
答：不同估计方法基于不同的经济学假设。建议：（1）在稳健性检验中对比
多种方法的结果；（2）优先选择LP方法或OP方法，这两种方法考虑了
同时性偏误问题。
问题3：如何将行业技术复杂度匹配到企业层面？
答：通过企业的行业代码（ind）和年份（year）与行业技术复杂度数据进行
合并（merge）操作。Stata代码示例：
merge m:1 ind year using "行业出口技术复杂度.dta"
--------------------------------------------------------------------------------
八、参考文献
--------------------------------------------------------------------------------
[1] Hausmann R, Hwang J, Rodrik D. What You Export Matters[J]. Journal of
Economic Growth, 2007, 12(1): 1-25.
[2] Hausmann R, Hwang J, Rodrik D. What You Export Matters[R]. NBER Working
Paper No. 11905, 2005.
[3] 高翔, 袁凯华. 清洁生产环境规制与企业出口技术复杂度——微观证据与影响
机制[J]. 国际贸易问题, 2020, (8): 100-115.
[4] 余娟娟, 余东升, 张月友. 政府补贴、行业竞争与企业出口技术复杂度[J].
财经研究, 2018, 44(3): 4-16.
[5] Olley G S, Pakes A. The Dynamics of Productivity in the
Telecommunications Equipment Industry[J]. Econometrica, 1996, 64(6):
1263-1297.
[6] Levinsohn J, Petrin A. Estimating Production Functions Using Inputs to
Control for Unobservables[J]. Review of Economic Studies, 2003, 70(2):
317-341.
[7] 刘海洋, 聂辉华, 刘瑞明. 中国制造业企业全要素生产率研究[J]. 经济研究,
2012, 47(5): 61-72.
--------------------------------------------------------------------------------
附录：制造业行业分类对照表
--------------------------------------------------------------------------------
根据《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2017），本数据集涵盖的制造业行业包括：
代码范围 行业名称
-------- --------------------------------------------------------
13-16 农副产品加工业、食品制造业、酒饮料和精制茶制造业、烟草制造业
17-19 纺织业、纺织服装服饰业、皮革毛皮羽毛及其制品和制鞋业
20-24 木材加工及木竹藤棕草制品业、家具制造业、造纸及纸制品业、
印刷业、文教工美体育和娱乐用品制造业
25 石油煤炭及其他燃料加工业
26-28 化学原料及化学制品制造业、医药制造业、化学纤维制造业
29-30 橡胶和塑料制品业、非金属矿物制品业
31-33 黑色金属冶炼和压延加工业、有色金属冶炼和压延加工业、金属制品业
34-35 通用设备制造业、专用设备制造业
36-37 汽车制造业、铁路船舶航空航天和其他运输设备制造业
38-40 电气机械和器材制造业、计算机通信和其他电子设备制造业、
仪器仪表制造业
41-42 其他制造业、废弃资源综合利用业
出口技术复杂度计算.zip
(18.92 MB, 需要: RMB 32 元)
京公网安备 11010802022788号
