《证券期货稽查典型案例分析（2005）》（学习笔记）-264

是 否 +2 论坛币

k人 参与回答

经管之家送您一份

应届毕业生专属福利!

求职就业群

赵安豆老师微信：zhaoandou666

经管之家联合CDA

送您一个全额奖学金名额~ !

立即领取

感谢您参与论坛问题回答

经管之家送您两个论坛币！

+2 论坛币

《证券期货稽查典型案例分析（2005）》（学习笔记）-264

AX信托对外担保未及时披露，违反了《证券法》(1999)第62条的规定，构成了《证券法》(1999)第177条所述的行为，刘某和曲某为直接负责的主管人员。

决定处罚如下：

(1)对AX信托处以30万元罚款；

(2)对刘某给予警告，并处以10万元罚款；

(3)对曲某给予警告，并处以5万元罚款；

(4)对邵某、孙某、杨某、沈某、李某、周某、赵某、宗某、王某分别给予警告。

扫码加我 拉你入群

请注明：姓名-公司-职位

以便审核进群资格，未注明则拒绝

分享0 收藏0 回帖