证券投资风险管理_证券投资风险控制_证券投资风险与防范

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证券投资风险管理与控制：
1、事前控制——投资策略与风险管理与控制
风险的管理与控制是投资策略重要的组成部分，对机构投资者而言或许是投资策略中最重要的组成部分：在证券市场上生存是一切证券投资的根本基础，正如巴菲特所言，大潮过后，人们才知道谁还在真正的游泳。
1．1投资策略
投资策略就是对市场可能的收益与风险进行评估后，根据投资者本身的风险承受能力，在对市场未来一段时期进行预测基础上形成的投资计划，因此投资策略包含以下几个方面：
A、  收益与风险分析基础上所决定的总体持仓比例； B、  风险承受能力决定是积极还是消极投资策略； C、  对市场未来走势预测决定投资具体行动；      1．2投资策略中的风险控制
在制订投资策略所面临的风险来自总体层面和微观层面。总体层面的风险是指大的经济、市场环境发生变化足以改变制订投资策略时的主要依据，这样原有的投资策略与市场相比就有可能发生大的偏差，例如今年的宏观调控，虽然控制主要是投资，但正是因此使得去年以来形成的经济增长方式可能发生改变，那么自去年底所形成的投资策略所依据的基础就发生了变化，因此就必须重新审视新的市场状况并制订新的投资策略。防范总体层面的风险主要依靠随时保持清醒的头脑并不断的反思、印证，不断反思原来的操作基础是否发生变化，除此并无其它更好的办法。

微观层面的风险是指在准备投资的具体的品种所面临的具体风险，主要来自行业、市场、公司基本面等未来可能形成负面影响的不确定性。微观层面风险的控制主要依靠对具体品种的深入的研究和操作时的机会把握。如对拟投资品种所处行业、公司基本面未来风险进行预测，投资前尽可能多的考虑可能发生的不利因素并制定相应的对策，操作时的风险控制主要体现在建仓时的成本控制、出货时的价位控制与量的矛盾以及持仓过程中的波段操作，这些依赖于操作时对市场属性的体会与把握。
在制订投资策略时充分考虑风险因素，并把风险因素有机融入到投资策略之中，并通过投资策略有效执行来体现出对风险的控制与把握，这是风险控制最能事半功倍的工作，也是风险控制的源头，即事前控制。
一个优秀的投资策略最终必然表现：在市场机会面前获得以投入资金规模为限的最大收益；在市场发生变化时风险防范措施周全有效规避风险；在现象上表现为重仓品种在上涨中涨幅大于大盘，而在大盘下跌中不跌或跌幅远小于大盘，2003年的宝钢和今年的长电就表现出这种特性。


证券投资风险含义：
证券投资风险是指投资者在证券投资过程中遭受损失或达不到预期收益率的可能性。证券投资风险分为两类，即经济风险与心理风险。证券投资所要考虑的风险主要是经济风险，经济风险来源于证券发行主体的变现风险、违约风险以及证券市场的利率风险和通货膨胀风险等。

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证券投资风险是指投资者在证券投资过程中遭受损失或达不到预期收益率的可能性。证券投资风险分为两类，即经济风险与心理风险。证券投资所要考虑的风险主要是经济风险，经济风险来源于证券发行主体的变现风险、违约风险以及证券市场的利率风险和通货膨胀风险等。