2015年证券从业考试基础知识最后冲刺试卷一

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2015年证券从业考试基础知识最后冲刺试卷一

    一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
　　(1)影响股票市场价格的最直接因素是(　　)。
　　A. 清算价值
　　B. 每股净资产
　　C. 供求关系
　　D. 政治因素
　　(2)当未来市场利率趋于下降时，应选择发行(　　)。
　　A. 短期债券
　　B. 中期债券
　　C. 长期债券
　　D. 不能确定
　　(3)可转换证券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动(　　)。
　　A. 同方向
　　B. 反方向
　　C. 无关
　　D. 成比例
　　(4)优先认股权实际上是一种普通股票的(　　)。
　　A. 长期看涨期权
　　B. 长期看跌期权
　　C. 短期看涨期权
　　D. 短期看跌期权
　　(5)开放式基金是指(　　)。
　　A. 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金
　　B. 依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
　　C. 基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金
　　D. 基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金
　　(6)证券从业人员禁止性行为是(　　)。
　　A. 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
　　B. 接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
　　C. 以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
　　D. 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
　　(7)贴现债券的实际收益率(　　)票面贴现率。
　　A. 高于
　　B. 等于
　　C. 低于
　　D. 无关于
　　(8)股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为(　　)。
　　A. 现值
　　B. 期值
　　C. 贴现值
　　D. 复利值
　　(9)金融衍生工具又称“金融衍生产品”，是与基础金融工具相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础金融变量之上，其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。(　　)是其产生的最基本原因。
　　A. 逃避金融管制
　　B. 金融机构的利益驱动
　　C. 避险
　　D. 存在套利机会
　　(10)上海证券交易所和深圳两家证券交易所的组织形式都是(　　)。
　　A. 做市商制
　　B. 公司制
　　C. 科层制
　　D. 会员制
　　(11)基金托管人是(　　)权益的代表。
　　A. 基金发起人
　　B. 基金持有人
　　C. 基金管理人
　　D. 基金监管人
　　(12)在中国境外注册，在香港上市，但是主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自中同内地的股票叫做(　　)。
　　A. 红筹股
　　B. 外资股
　　C. 法人股
　　D. H股
　　(13)按期限长短分类，国债可以分为(　　)。
　　A. 实物国债和货币国债
　　B. 短期国债、中期国债和长期国债
　　C. 赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债
　　D. 流通国债和非流通国债
　　(14)我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向 来看属于(　　)。
　　A. 建设国债
　　B. 特种国债
　　C. 赤字国债
　　D. 战争国债
　　(15)某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本 为1.2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价为1元，则其首次发行的普通股数量不得少于(　　)万股。
　　A. 1800
　　B. 2118
　　C. 3000
　　D. 4000
　　(16)股票的未来收益的现值是(　　)。
　　A. 清算价值
　　B. 内在价值
　　C. 账面价值
　　D. 票面价值
　　(17)下列关于公司型基金的特点的说法中正确的是(　　)。
　　A. 基金本身不具备独立法人资格
　　B. 公司董事会直接从事基金资产的管理与运作
　　C. 基金设有董事会和持有人大会
　　D. 基金资产归基金管理人所有
　　(18)股票是一种(　　)。
　　A. 无价证券
　　B. 有价证券
　　C. 合同
　　D. 无形证券
　　(19)以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做(　　)。
　　A. 相对法
　　B. 综合法
　　C. 加权法(拉氏指数)
　　D. 加权法(派许指数)
　　(20)提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种(　　)。
　　A. 有价证券
　　B. 商品证券
　　C. 货币证券
　　D. 资本证券

(21)有价证券具有(　　)的经济和法律特征。
　　A. 产权性、收益性、变通性、风险性
　　B. 产权性、收益性、变通性、非返还性
　　C. 产权性、收益性、流动性、风险性
　　D. 产权性、期限性、收益性、风险性
　　(22)在美国，以下几种基金中，管理费率最低的是(　　)。
　　A. 货币基金
　　B. 股票基金
　　C. 债券基金
　　D. 认股权证基金
　　(23)债券与股票的比较，错误的是(　　)。
　　A. 债券和股票都属于有价证券
　　B. 尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的。
　　C. 债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
　　D. 债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
　　(24)按证券的募集方式分类，有价证券可分为(　　)。
　　A. 上市证券与非上市证券
　　B. 国内证券和国际证券
　　C. 公募证券和私募证券
　　D. 固定收益证券和变动收益证券
　　(25)安全性最高的有价证券是(　　)。
　　A. 国债
　　B. 股票
　　C. 公司债券
　　D. 企业债券
　　(26)有价证券是指(　　)。
　　A. 标有票面金额，只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证
　　B. 没有票面金额，但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证
　　C. 标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证
　　D. 标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证
　　(27)如果某可转换债券面额为1 000元，规定其转换价格为25元，当股票的市价为26元时，则该债券当前的转换价值为(　　)元。
　　A. 1040
　　B. 1000
　　C. 1025
　　D. 1026
　　(28)外国公司股票在美国上市通常采用(　　)形式。
　　A. 股票
　　B. 存托凭证
　　C. 认股凭证
　　D. 股票期权
　　(29)世界上第一个股票交易所出现在(　　)。
　　A. 荷兰阿姆斯特丹
　　B. 美国费城
　　C. 苏黎世
　　D. 英国伦敦
　　(30)上市公司持有面值1000元以上的股东人数应(　　)。
　　A. 不少于1000人
　　B. 不少于3000人
　　C. 不多于1000人
　　D. 不多于3000人
　　(31)公债最初仅仅是政府(　　)的手段。
　　A. 筹措资金
　　B. 扩大公共事业开支
　　C. 弥补赤字
　　D. 实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
　　

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关键词：证券从业考试 最后冲刺 证券从业 从业考试 基础知识 证券从业 基础知识

   (32)股票的收益不包括(　　)。
　　A. 现金股息
　　B. 再投资收益
　　C. 资本利得
　　D. 公积金转增股本
　　(33)下面(　　)不是基金份额持有人必须承担的义务。
　　A. 承担基金亏损或终止的全部责任
　　B. 缴纳基金认购款项及规定的费用
　　C. 在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
　　D. 遵守基金契约
　　(34)在对WT0承诺中，外国证券机构直接从事8股交易以及外国机构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由(　　)受理。
　　A. 证券交易所
　　B. 中国财政部
　　C. 中国证券监督管理委员会
　　D. 证券交易所所在地的证监会派出机构
　　(35)下列不属于证券交易所特征的是(　　)。
　　A. 有固定的交易所和交易时间
　　B. 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构
　　C. 交易对象限于合乎一定标准的上市证券
　　D. 通过议价方式决定交易价格
　　(36)我国刑法规定，未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处(　　)以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额(　　)罚金。
　　A. 10年;5%以上10%以下
　　B. 3年;1%以上50%以下
　　C. 5年;1%以上5%以下
　　D. 5年;5%以上10%以下
　　(37)对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是(　　)。
　　A. 信用公司债券
　　B. 附认股权证的公司债券
　　C. 保证公司债券
　　D. 收益公司债券
　　(38)开放式基金特有的风险是(　　)。
　　A. 管理能力风险
　　B. 市场风险
　　C. 技术风险
　　D. 巨额赎回风险
　　(39)根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达 (　　)年以上。
　　A. 5
　　B. 10
　　C. 20
　　D. 30
　　(40)关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是(　　)。
　　A. 两者均不包含
　　B. 两者都包含
　　C. 前者不包含，后者包含
　　D. 前者包含，后者不包含

(41)按照公司法的规定，股东大会是公司的权力机关，它由股东组成，主要职责之一为(　　)。
　　A. 制定公司内部基本管理制度
　　B. 制定公司的利润分配方案和弥补方案
　　C. 决定公司内部管理机构的设置
　　D. 发行公司债券作出决议
　　(42)从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要(　　)。
　　A. 少
　　B. 多
　　C. 等于
　　D. 无法比较
　　(43)在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的(　　)为准。
　　A. 开盘价
　　B. 收盘价
　　C. 最高价
　　D. 最低价
　　(44)按(　　)，股票可以分为普通股票和优先股票。
　　A. 持有股票的数量多少
　　B. 是否记载股东姓名
　　C. 股东享有权利的不同
　　D. 是否在股票票面上标明金额
　　(45)股票实质上代表了股东对股份公司的(　　)。
　　A. 产权
　　B. 债券
　　C. 物权
　　D. 所有权
　　(46)契约型基金反映的是(　　)。
　　A. 所有权关系
　　B. 债权债务关系
　　C. 委托代理关系
　　D. 信托关系
　　(47)下列各项中，(　　)不是证券投资基金的作用。
　　A. 有利于证券市场的国际化
　　B. 有利于证券市场的稳定和发展
　　C. 有利于降低通货膨胀率
　　D. 基金为中小投资者拓宽了投资渠道
　　(48)(　　)不是分析公司经营状况好坏的参与因素。
　　A. 股票价格波动
　　B. 盈利水平
　　C. 股票分割
　　D. 公司资产净值
　　(49)证券是指各类记载并代表一定权利的(　　)。
　　A. 书面凭证
　　B. 法律凭证
　　C. 货币凭证
　　D. 资本凭证
　　(50)商品证券是证明持券人对其证券所代表的商品具有(　　)的凭证。
　　A. 所有权或使用权
　　B. 租赁权或转让权
　　C. 收益权或处分权
　　D. 使用权或转让权
　　(51)公司清算时每一股份所代表的实际价值是(　　)。
　　A. 票面价值
　　B. 账面价值
　　C. 清算价值
　　D. 内在价值
　　(52)由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是(　　)。
　　A. 差额包销
　　B. 全额包销
　　C. 封闭式包销
　　D. 开放式包销
　　(53)证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由(　　)管理和运作。
　　A. 基金托管人
　　B. 基金承销公司一
　　C. 基金管理人
　　D. 基金投资顾问
　　(54)债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺一定利率定期支付并到期偿还本金的(　　)关系。
　　A. 债权债务
　　B. 资金使用权
　　C. 财产支配权
　　D. 资产所有权
　　(55)股票市场价格的最直接影响因素是(　　)，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
　　A. 供求关系
　　B. 公司经营状况
　　C. 宏观经济因素
　　D. 政治因素
　　(56)普通股票和优先股票是按(　　)分类的。
　　A. 股东享有的权利
　　B. 股票的格式
　　C. 股票的价值
　　D. 股东的风险和收益
　　(57)按照募集方式分类，有价证券可分为(　　)。
　　A. 上市证券和非上市证券
　　B. 场内证券和场外证券
　　C. 公募证券和私募证券
　　D. 上市证券和挂牌证券
　　(58)以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为间接融资市场，所以以投资银行为中介进行的融资活动场所是(　　)。
　　A. 间接融资市场
　　B. 信贷市场
　　C. 货币市场
　　D. 直接融资市场
　　

(59)期货交易有专门的清算机构——结算所，结算所清算实行(　　)。
　　A. 每日限价制度
　　B. 逐日盯市制度
　　C. 限仓制度
　　D. 保证金制度
　　(60)下面关于债权的叙述正确的是(　　)。
　　A. 债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
　　B. 债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以做其他干预
　　C. 由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
　　D. 流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的

    二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
　　(1)证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的(　　)， 并以书面和电子方式予以记载、保存。
　　A. 身份
　　B. 财产和收入状况
　　C. 证券投资经验
　　D. 风险偏好
　　(2)我国发行的储蓄国债(电子式)和记账式国债的不同之处在于(　　)。
　　A. 发行对象不同
　　B. 发行利率确定机制不同
　　C. 流通或变现方式不同
　　D. 到期前变现收益预知程度不同
　　(3)建立集中统一的证券登记结算体制和重大意义是(　　)。
　　A. 为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性保障
　　B. 从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态
　　C. 新的体制有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率
　　D. 新体制有助于从体制上防范和控制市场风险
　　(4)关于我国证券交易所的论述，正确的有(　　)。
　　A. 依法设立
　　B. 以营利为目的
　　C. 是整个证券市场的核心
　　D. 是实行自律性管理的法人
　　(5)我国企业债券的主要种类有(　　)。
　　A. 中央企业债券
　　B. 地方企业债券
　　C. 企业短期融资券
　　D. 住宅建设债券
　　(6)在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10%以上，此时一般对证券市场价格的影响是(　　)。
　　A. 证券市场价格下跌
　　B. 证券市场价格稳定
　　C. 证券市场价格上升
　　D. 可能上升或下降
　　(7)下列属于(　　)情形的，首个交易日无价格涨幅限制。
　　A. 首次公开发行上市的股票和封闭式基金
　　B. 增发上市的股票
　　C. 暂停上市后恢复上市的股票
　　D. 股票除权日
　　(8)证券市场具有以下特征：(　　)。
　　A. 价值直接交换的场所
　　B. 价值间接交换的场所
　　C. 财产权利直接交换的场所
　　D. 风险直接交换的场所
　　(9)股票发行的定价方式可以是(　　)。
　　A. 一般询价
　　B. 上网竞价
　　C. 累计投标询价
　　D. 协商定价
　　(10)开放式基金和封闭式基金的区别在于(　　)。
　　A. 期限不同
　　B. 发行规模限制不同
　　C. 基金单位的交易方式不同
　　D. 基金单位交易价格的计算标准不同
　　(11)可转换证券的要素包括(　　)。
　　A. 转换比例
　　B. 转换期限
　　C. 转换价格
　　D. 转换数量
　　(12)在我国，以下哪些类型的股票是按投资主体性质划分的?(　　)
　　A. 国家股
　　B. 法人股
　　C. 社会公众股
　　D. 外资股
　　(13)目前全世界的证券发行方式主要有(　　)。
　　A. 注册制
　　B. 特许制
　　C. 公告制
　　D. 核准制
　　(14)我国目前不允许发行(　　)。
　　A. 比例股票
　　B. 普通股票
　　C. 份额股票
　　D. 法人股票
　　(15)证券是指(　　)。
　　A. 各类记载并代表一定权利的法律凭证
　　B. 各类证明持有者身份和权利的凭证
　　C. 用以证明或设定权利而做成的书面凭证
　　D. 用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
　　(16)依据我国《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是(　　)。
　　A. 向不特定对象发行证券
　　B. 向特定对象发行证券累计超过300人
　　C. 行政法规规定的其他属于公开发行的行为
　　D. 向特定对象发行证券累计超过500人
　　(17)下列关于企业年金的描述中，正确的有(　　)。
　　A. 资金运作周期短
　　B. 对账户资产增值有较高要求
　　C. 对投资范围限制严格
　　D. 对投资范围限制不多
　　(18)影响债券偿还期限的因素主要有(　　)。
　　A. 资金使用方向
　　B. 市场利率变化
　　C. 债券发行主体
　　D. 债券变现能力
　　(19)新《证券法》的主要修订内容包括(　　)。
　　A. 加强对上市公司的监管，防范和化解证券市场风险
　　B. 完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
　　C. 完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
　　D. 加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
　　(20)权证按基础资产分类，可分为(　　)。
　　A. 股权类权证
　　B. 债权类权证
　　C. 认购权证
　　D. 其他权证

(21)有面额股票的特点是(　　)。
　　A. 可以明确表示每股所代表的股权比例
　　B. 发行或转让价格灵活
　　C. 便于股票分割
　　D. 为股票发行价格提供依据
　　(22)根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券划分为(　　)等类别。
　　A. 不动产证券化
　　B. 应收账款证券化
　　C. 信贷资产证券化
　　D. 未来收益证券化(如高速公路收费)
　　(23)国债按资金用途可以分为(　　)。
　　A. 赤字债券
　　B. 建设债券
　　C. 特种国债
　　D. 战争债券
　　

   (24)证券投资中的(　　)可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。
　　A. 经济周期性波动风险
　　B. 信用风险
　　C. 经营风险
　　D. 财务风险
　　(25)债券直接收益率(　　)。
　　A. 能全面反映投资者的实际收益
　　B. 忽略了资本损益
　　C. 不能全面反映投资者的实际收益
　　D. 反映了投资者投资成本带来的收益
　　(26)金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为(　　)等类别。
　　A. 货币互换
　　B. 利率互换
　　C. 股权互换
　　D. 信用互换
　　(27)下列关于证券市场的说法中，正确的有(　　)。
　　A. 按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场
　　B. 向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场
　　C. 证券次级市场是证券投资者之间的交易
　　D. 开放式基金不存在二级交易市场
　　(28)金融衍生工具有以下的特征：(　　)。
　　A. 跨期性
　　B. 期限性
　　C. 联动性
　　D. 不确定性或高风险性
　　(29)公募证券与私募证券的不同之处在于(　　)。
　　A. 审核的严格程度不同
　　B. 发行对象特定与否
　　C. 采取公示制度与否
　　D. 证券公开发行与否
　　(30)与国内债券相比，国际债券有(　　)等特点。
　　A. 资金来源的广泛性
　　B. 计价货币的通用性
　　C. 发行规模的巨额性
　　D. 国家主权的保障性
　　(31)以下关于债券的说法，正确的有(　　)。
　　A. 发行人是借入资金的经济主体
　　B. 投资者是出借资金的经济主体
　　C. 发行人需要在一定时期付息还本
　　D. 反映了发行者和投资者之间的债权债务关系
　　(32)在债券的计息方式中，分次付息一般包括(　　)等三种方式。
　　A. 按年付息
　　B. 半年付息
　　C. 按季付息
　　D. 一次付息.
　　(33)享有优先认股权的股东可以有(　　)的选择。
　　A. 行使认股权认购新发行的股票
　　B. 将权利转让给他人
　　C. 不行使认股权而使其失效
　　D. 将权利向公司兑现
　　(34)契约型基金的当事人有(　　)。
　　A. 管理人
　　B. 托管人
　　C. 投资者
　　D. 证券公司
　　(35)基金管理人是(　　)。
　　A. 对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构
　　B. 基金持有人，即基金投资者
　　C. 证券公司和证券交易所等机构
　　D. 负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
　　(36)对冲基金的特点是(　　)。
　　A. 投资效应的高杠杆性
　　B. 投资活动的复杂性
　　C. 筹资方式的私募性
　　D. 操作的隐蔽性和灵活性
　　(37)关于存托凭证的优点说法正确的是(　　)。
　　A. 市场容量大，筹资能力强
　　B. 上市手续简单，发行成本低
　　C. 可以避开直接发行股票与债券的法律要求
　　D. 可以自由流通，方便交易
　　(38)证券市场按照品种结构主要包括(　　)。
　　A. 债券市场
　　B. 股票市场
　　C. 基金市场
　　D. 回购协议市场
　　(39)基金与股票、债券的区别在于(　　)。
　　A. 筹资规模不同
　　B. 反映的关系不同
　　C. 所筹资金的投向不同
　　D. 风险水平不同
　　(40)下列有关债券收益的说法中，正确的是(　　)。
　　A. 资本利得受债券市场价格变动的影响
　　B. 再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响
　　C. 债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益
　　D. 资本利得受债券票面利率的影响

    三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)　　(1)在期权的到期日，权利期间为零，时间价值变为无穷大。(　　)
　　(2)只有参与初步询价的询价对象才能参与网上申购。 (　　)
　　(3)第二板市场是专为评级较差的企业上市筹资的市场。(　　)
　　(4)上市公司的资格是永久性的。(　　)
　　(5)扬基债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。 (　　)
　　(6)如果在美国市场上筹集资本，则必须采用一级ADR。 (　　)
　　(7)要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。 (　　)
　　(8)基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。(　　)
　　(9)欧洲债券是外国债券的一种。 (　　)
　　(10)依据我国现行的法律法规，商业银行可以从事股票投资活动。(　　)
　　(11)证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债权凭证。(　　)
　　(12)封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。(　　)
　　(13)我国境内上市的外资股以外币标明面值，以外币认购流通。(　　)
　　(14)货币市场基金是以全球的证券市场为投资对象的一种基金。(　　)
　　(15)衍生工具交易通过杠杆作用能够放大风险，故我国不应发展金融衍生工 具市场。 (　　)
　　(16)会员大会是会员制证券交易所的决策机构。(　　)
　　(17)证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。(　　)
　　(18)股票股息实际上是将上年的留存收益资本化。(　　)
　　(19)从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的，而他可能取得的盈利却是有限的，仅限于他所支付的期权费。(　　)
　　(20)股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积。(　　)
　　(21)中国不允许发行无面额股票。(　　)
　　(22)在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享。同样证券公司对于证券买卖后形成的损失，也须承担责任。(　　)
　　(23)外资股是指在境外上市的外资股。(　　)
　　(24)证券交易所作为证券市场的核心，可以买卖证券，确定证券价格。(　　)
　　(25)证券的交易价格受证券发行价格的制约和影响。(　　)
　　(26)金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。(　　)
　　(27)固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。(　　)
　　(28)货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。(　　)
　　(29)证券市场作为间接融资市场在金融市场中居于重要地位。(　　)
　　(30)外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。 (　　)
　　(31)股票的清算价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价、值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。(　　)
　　(32)股票投资的收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有 期间的收入。 (　　)
　　(33)由于指数基金的投资非常分散，因此可以完全消除投资组合的系统风险。( )
　　(34)我国个人所得税法规定，个人的利息搬息和红利可以免纳个人所得税。(　　)
　　(35)基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。 (　　)
　　(36)证券公司董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，但对涉及公司重大利益的事项不得授权董事长决定。(　　)
　　(37)政府机构不属于机构投资者。(　　)
　　(38)指数基金的收益一般高于市场平均收益率。(　　)
　　(39)股票账面价值又称为股票净值或每股净资产。(　　)
　　(40)国债没有风险。(　　)
　　(41)美国第一个证券交易所是在费城成立的。 (　　)
　　(42)公司债券与政府债券或金融债券相比，风险较大。(　　)
　　(43)证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。(　　)
　　(44)净资本是衡量证券公司流动状况的一个综合性监管指标，是证券公司净资产中流动性较高的部分。(　　)
　　(45)红筹股是内地企业进入国际资本市场筹资的_项重要渠道，它属于外资股。 (　　)
　　(46)证券公司从事委托资产管理业务，必须具有不低于人民币l亿元的净资本。(　　)
　　(47)股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。 (　　)
　　(48)证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。(　　)
　　(49)从总体而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产。(　　)
　　(50)保险外汇资金可以投资于任何海外证券交易所上市的所有股票。(　　)
　　(51)债是当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系。(　　)
　　(52)债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买人债券的实际价格 之比率。 (　　)
　　(53)根据《中华人民共和国公司法》，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。(　　)
　　(54)证券投资基金是通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金的一种直接投资方式。(　　)
　　(55)契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利，而公司型基金的股东通过股东大会享有管理基金公司的权利。(　　)
　　(56)金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约。(　　)
　　(57)证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。 (　　)
　　(58)对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。 (　　)
　　(59)在代理买卖中，证券经营机构应遵守三大原则：一是代理原则;二是效率原则;三是公开、公平、公正的原则。(　　)
　　(60)债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价(或买入价与到期偿还额)之间的差额加上定期的利息的总和。(　　)

谢谢分享，马上就要考试证券从业证书了，好好学习下