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期货从业法律法规 — 数字的记忆与理解(上)
一、《期货交易管理条例》2007年4月15日实施
该条例中相关的数字都与3有关：
- 期货公司注册资本3000万，最近3年无违纪，管理人员>3人，从业人员>15人，申请之日起6个月批准，成立后3个月未营业注销，开业后停业3个月注销。
- 调查操纵价格，内幕交易限制时间<15日，可以延长至<30日，不得拒绝、阻碍和隐瞒，符合持续经营后3日内解除。
但存在如下例外：
- 期交所负责人和财会人任命未逾5年，公司涉及重大诉讼或股权冻结应当5日内报告
- 期货公司大事报中国证监会，大事时间长，大多需要2个月批准，除了变更注册资本且调整股权结构、其他事项只需20天。小事报证监会派出机构，小事时间短，大多20天，除了设立或终止境内分支机构需要2个月。
法律责任部分：
- 大多责令改正，给予警告，没收非法所得，并处违法所得1-5倍罚款，不足10万的，处10-50万罚款，对负责人处以1-10万罚款。情节严重，直接市场禁入。
- 对内幕交易因为性质更严重，主管人处以3-30万罚款；非法设立期货交易所和期货公司或者操纵价格因为赚钱更多，违法所得不足20万，处以20-100万罚款，非法设立交易所需要所在地县级以上地方政府取缔。国有企业违反负责人降级甚至开除的纪律处分。
- 软件商处以3-10万罚款，负责人处以1-5万罚款；会计等中介服务负责人处以3-10万罚款。
二、《期货投资者保障基金管理暂行办法》 2007年8月1日 from （一）
筹集部分：
- 启动资金来源2006年12月31日风险准备金的15%，后续资金来源手续费的3%，手续费代理额的千万分之5至10。
- 本办法实行1个月内入户，后续在季度结束后15日内按季度缴纳。当总额达到8亿元或者市场突发风险或不可抗力时不再缴纳。
使用部分：
- 个人投资者和机构投资者10万（包含）以下全赔，超过10万部分给个人赔90%，给机构赔80%。
三、《期货交易所管理办法》 2007年4月15日 from （一）
该条例中相关的数字都与10有关：
- 会员制会员大会10日前通知会员，结束后10日内报告；理事会10日前通知理事，结束后10日内报告。
- 公司制股东大会召开符合章程，结束后10日内报告；董事会召开符合章程，结束后1日内报告。监事会结束后10日内报告。
- 期交所联网交易10日内报告；任免中层管理在10日内报告。
但存在如下例外：
- 会员制理事会任期3年。理事长1人，副理事长1-2人。总经理1人，副总经理若干人，任期3年，不超过2届。会员大会1年召开一次，理事会半年召开一次。
- 公司制董事会每届任期3年。董事长1人，副董事长1-2人。总经理1人，副总经理若干人，任期3年，不超过2届。监事会每届任期3年，不得少于3人，主席1人，副主席1-2人。
- 限制结算会员业务范围3日内报告，紧急情况暂停交易不超过3日。
- 期交所手续费20%计提风险准备金，编制周月年报表，交易结算交割资料保存20年。涉及10%以上净资产诉讼及时报告。
- 期交所每年度结束4个月内提交年度财务报告；季度结束15日内、年度结束30日内提交工作报告。
四、《期货公司管理办法》 2014年10月29日 from （一 + 《公司法》）
- 法人、自然人和境外股东分别或者关联人合计持有5%以上股权，都需要资本资产3000万，未违规3年，诚信3年，符合监管3年。（均与3有关）
- 申请金融期货经纪业务，控股人资产3000万，前2月风险监管指标，未受处罚2年，未违规2年，若负责人变更超过50%验收合格即可。（均与2有关）
- 变更住所，持续经营且2年未违法。设立境内分支，前3月风险监管，1年未违法。涉及境外分支，前6月风险监管，2年未违法。
- 许可证遗失，30日内报告。客户资料保存20年。现场检查，不少于2人。
- 5%以上股权股东出问题，3日内报告期货公司，再3日内报告证监会派出机构。
- 涉及股权变更，5日内报告。股东开户，5日内报告。聘请解聘会计事务所，5日内报告。
- 期货公司，中介服务，5%股东各种错误，处以3万以下罚款。
五、《董事、监事和高管任职资格管理办法》 2007年7月4日 from （一 + 《公司法》）
任职资格：
- 董事、监事：期货证券法律会计3年，经济管理5年，大专。
- 独立董事：期货证券法律会计5年以上或高级职称，本科学历且学位，资质。
- 董事长，监事主席：期货3年，其他金融4年，法律会计5年，本科学历或学位，资质。
- 总经理、副总经理：期货3年，其他金融4年，法律会计5年，部门负责人2年，本科学历或学位，资质，从业。
- 首席风险官：期货3年、合规风控负责人2年，或，期货1年，合规风控负责人3年，本科学历或学位，资质，从业。
- 财务负责人：会计师或注册会计师，本科学历或学位，从业。
- 营业部负责人：期货3年，其他金融4年，本科学历或学位，从业。
- 所有高管职位：期货10年，金融机构负责人8年，可放宽至大专。期货法律会计研究生，除期货业从业年限，其余均可放宽1年。监管自律机构任职8年，免试从业。
- 不得申请：个人被违法违规解除撤销开除未逾5年，行政处罚未逾3年，机构有错被连带未逾3年，1年累计3次出问题被认定为不适当人选未逾2年。
申请核准：
- 需要任职1年以上的2名推荐人，推荐人每年推荐3人。当获取任职资格后30日内必须到岗，否则取消资格。
- 任用和免除高管职务起5日内报告，免除首席风险官职务前10日内报告，任用境外经理人员不超过30%。
- 高管在2家参股公司兼职董事监事，营业部负责人不得兼任，独立董事在2家期货公司兼任。兼任要在发生后5日内报告。
监督管理：
- 近亲属从事期货5日内报告公司，回避，公司5日内备案。调整职责分工，5日内报告，给予处分，5日内报告。更严重的违法违规，3日内报告。
- 经理层任职资格下个年度起每年第一季度年检，未参加、未通过年检或连续5年无任职，取消资格。同时每2年参加一次培训。
- 董事长，总经理，首席风险官失踪死亡和丧失行为3日内报告，代理不超过6个月。
- 虚假推荐未逾2年不再受理，董事长总经理辞职解除撤销，3月内审计。申请人和高管出问题，3万以下罚款。
六、《期货从业人员管理办法》 2007年7月4日 from （一）
- 从业资格3年内未有刑事或行政处罚，3年内未违法被撤销资格。
- 连续2年未执业，后续培训。
- 辞职解雇死亡、纪律惩戒、处分，10日内报告协会。
- 从业人员犯错误处以3万以下罚款。
七、《首席风险官管理办法》 2008年5月1日 from （一+四+五）
- 工作记录工作底稿保存20年，离职前30日向董事会申请，高管不得限制和阻挠。
- 在季度结束10日内提交季度报告，每年1月20日前提交年度报告。
- 连续2次不参加培训或考试均不合格，证监会采取措施。
期货从业法律法规 — 数字的记忆与理解(下)
八、《金融期货结算业务试行办法》 2007年4月19日 from （一）
- 基本资格：金融期货经纪业务资格，负责人、高管、股东控制人等与人有关的内容都是2年，期货公司未违规、未闯祸等与机构有关的都是3年。
- 交易结算：5年以上从业人员至少2人，其中至少1人是3年以上高管。注册资本5000万，2个月风险监管指标。3个会计年度，至少1年盈利，客户权益8000万，股东净资产2亿；或股东净资本5亿；或净资产8亿。
- 全面结算：5年以上从业人员至少3人，其中至少2人是3年以上高管。注册资本1亿，2个月风险监管指标。3个会计年度连续盈利，客户权益3亿，股东净资产10亿。或有2年盈利，客户权益1亿，股东净资本10亿。或净资产15亿。
- 申请日后3个月决定是否批准，业务资格6个月内有效。
- 期货公司会员资格相关变动，3日内报告派出机构。结算和非结算会员间协议的变动，3日内报告派出机构、期交所和保证金存管机构。
九、《期货公司风险监管指标管理办法》 2013年7月1日 from （一）
- 净资本不低于1500万，净资本和风险准备不低于100%，净资本和净资产不低于40%，流动资产和流动负债不低于100%，负债和净资产不高于150%，最低结算准备金要求。预警标准：不高于代表80%，不低于代表120%。
- 报送月度和年度风险监管报表，月度终了后7日，年度终了后4个月。（1/3月年）同时，该报表需要保存5年。
- 公司每半年提交报告给董事会，净资本与风险资本准备比例变动超过20%，书面向派出机构报告同时5日内报告董事会。
- 公司进入预警期，派出机构5日内核实，要求重大决策前5日内报告，优于预警期保持3个月，结束预警。
- 公司不合标准，派出机构2日内核实，整改20天，合格后3日内解除。
十、《证券公司中间介绍试行办法》 2007年4月20日 from （一）
- 申请资格：前6个月风险控制，前2个月风险监管，期货从业总部5人，营业部2人。证监会20日内决定批准，委托合同变化5日内报各自派出机构。
- 风险控制： 净资本12亿，流动资产不低于流动负债150%，或有负债不高于净资产10%，净资本不低于净资产70%。
- 介绍业务资料保存5年，每半年提交合规报告，有重大事项2日内报告派出机构。
十一、《客户开户管理规定》 2009年9月1日 from （一）
- 客户开户与注销均为当日完成，但开会后下一次才生效。
十二、《投资者适当性制度规定》 2010年2月5日 from （一+三+四）
十三、《投资咨询业务试行办法》 2011年5月1日 from （一）
- 注册资本1亿，净资本8000万。前6个月风险监管指标。3年以上期投从业高管1人，2年以上期投从业小工5人。人员3年内无不良诚信，公司3年内无违法违规。
- 证监会在2个月内决定批准，每月报送业务信息至派出机构。
十四、《资产管理业务试行办法》 2012年9月1日 from （一）
- 净资本5亿。前6个月风险监管指标。2次监管评级BB。5年以上期投或证投、基投从业高管1人，3年以上从业期投或证投、基投小工5人。人员3年内无不良诚信，公司3年内无违法违规。
- 证监会在2个月内决定批准。单一客户委托资产100万。
- 高管本人配偶禁入，股东父母子女5日内报告派出机构并披露。非期货投资开户5日内报告监控中心。投资经理、交易和风控人员变动5日内派出机构备案。账户监控月度结束5日内报告派出机构和监控中心。（均为5日）
- 非期货类账户操作每日报告。月度结束后7日，年度结束后3个月报告证监会和派出机构资管业务。
十五、《从业人员执业准则》 2008年4月30日 from （一+六）
- 从业人员违法违规被调查或处分，机构10日内报告协会。
- 不正当竞争、不正当利益和隐瞒，没保密，暂停资格6-12个月，严重的，撤销资格并在3年内拒绝受理申请。
- 承诺收益、造成重大经济损失和危害社会利益，严重的，撤销资格并在3年内或永久拒绝受理申请。
十六、《公司执行适当性制度管理规则》 2013年9月3日 from （十三+《协会章程》）
十七、《最高法关于期货纠纷案规定》 2003年7月1日 from （《民法通则》 + 《合同法》 + 《民事诉讼法》）
- 期货公司过错，赔偿客户损失不高于80%，期交所过错，赔偿期货公司损失不高于60%。
十八、《投资者适当性实施办法》 2013年8月30日 from （一+三+四）
- 账户开立：前日可用余额50万。累积10日交易20笔仿真。最近3年成交10笔期货。
十九、《适当性制度操作指引》 2013年8月30日 from （十八）
- 测试得分不低于80，综合评分不低于70。通过测试与开立编码不超过2个月。
- 综合评分：基本情况15，投资经历20，财务状况50，诚信状况15。
- 基本情况包括年龄10，学历5，两者相加。投资经历包括期货20，现货10，取较高者。
- 财务评分：年收入或近1月金融资产。年收入可以使用最近年度个人所得税纳税单或最近连续3个月以上工资流水或其他。
- 诚信评分：期货公司可以自己查询协会投资者信用风险库或投资者提供最近2月中国人民银行征信中心信用报告或其他。
京公网安备 11010802022788号
