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监管的表述是否有变化
当前,证监会关于加强监管、防控风险的官方表述为“把防控金融风险放到更加重要的位置,深入推进依法监管、从严监管、全面监管,密切跟踪国内外经济金融形势变化,摸清风险底数,做好应对准备,守住风险底线。”其中,三个监管持续贯穿在去年资本市场新秩序建立过程中,今年是否会有所变化,或还是持续目前的监管态势,这决定着未来一年资本市场的整体监管格局。
如何防范和化解金融风险
证监会主席刘士余指出,证监会系统2017年工作要在“稳”这个主基调和大局下,在把握好度的前提下奋发有为,在资本市场的关键领域真正有所进取;要把防控金融风险放到更加重要的位置,摸清风险隐患,提高和改进监管能力,勇于担当,加强监管协调,确保不发生系统性风险。
未来如何在稳中求进,推进资本市场重大改革需刘士余规划部署,证券法修订、注册制改革是否有新的监管论调,市场屏气等待。
对融资行为、市场交易行为的监管
岁末年初,证监会对再融资念起了“紧箍咒”,相比于IPO的融资规模,再融资对于资金的吸噬堪称大胃王,除了证监会例行发布会上对再融资乱象进行罗列梳理外,监管部门正在加强对于以定增为主的再融资审核监管,证监会或采取现场检查制度、保荐机构复核等多种措施限制上市公司频繁融资或单次融资金额过大的行为。到底监管尺度如何,对再融资的紧箍咒要念多久,需刘士余明确。
同时,去年年中以来对于并购重组的规范,对“忽悠式”重组、“跟风式”重组、虚假重组等情况的检查和监管,概念炒作、借壳上市的约束,中概股回归的叫停等一系列监管举措,是否还将继续或加强,也需得到答案。
对违法违规行为的稽查执法力度
自上任以来,刘士余始终对资本市场违法违规行为保持高压态势,每周发布的行政处罚决定书可作为佐证,除了对传统的内幕交易、市场操纵、利益输送等违法违规活动进行打击外,刘士余还将稽查执法之剑挥向了编造、传播虚假信息,私募基金等新型违法违规行为。
刘士余对证监会稽查局、稽查总队的最新要求是,严厉打击证券期货违法犯罪活动,严惩挑战法律底线的资本大鳄,逮鼠打狼,敢于亮剑,成为中国资本市场的守护神,成为保护投资者合法权益的神盾,可见,刘士余已有一套较成体系的稽查执法监管思路。
强化投资者保护
去年以来,证监会研究出台了证券期货投资者适当性管理制度,同时发挥投资者保护局和投保基金公司、投资者服务中心的“一体两翼”机制作用,动员市场主体与监管部门共同做好投资者保护工作,开展持股行权试点。今年,投资者保护还将是重头戏,除了充分揭示产品风险,引导投资者树立理性投资理念,自担风险,自负盈亏,提高风险意识和自我保护能力外,还有哪些具体举措来为投资者的各项投资保驾护航,还需刘士余进一步细化明确。
3.今天你阅读到的有价值信息的自我思考点评感想读完这篇文章我比较关注会议的监管内容。我国的金融监管一直都不算太好。尤其是前几天看到美国监管部门对于福汇的处罚力度,可以说是非常严格。反观我国,虽然也有券商受到过处罚,但是多数都是罚款,也没有见过哪一家被处罚关闭的。期待监管方面有所突破!
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