【37】2018年中级工商精讲班讲义 第六章 技术创新管理 第二节 技术创新战略与技术创

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2018年中级工商精讲班讲义

第六章 技术创新管理

第二节 技术创新战略与技术创新决策评估方法

【知识点】技术创新战略

【知识点】技术创新决策的评估方法

【知识点】技术创新战略

（一）技术创新战略的含义与特征（非重点）

1.技术创新战略的概念

技术创新战略：是一个国家、地区或者组织在正确分析自身内部条件和外部环境的基础上，所确立的技术创新的总体目标与作出的重点部署，目的是获得竞争优势。

◆企业技术创新最根本的目标：为企业赢得竞争优势，提高企业的盈利水平

2.技术创新战略的特点

（1）全局性——企业技术创新战略是对企业全局性的安排

（2）长期性——不仅影响企业近期效益，而且对长期竞争力、企业发展和企业长期经济效益产生深远影响

（3）层次性——不仅包括总体技术发展规划，还包括与技术创新相关的具体规划

（4）风险性——长期性、市场未来的不确定性、技术发展等因素，导致战略失误；技术创新战略的全局性特点会使战略失误的损失放大

（二）技术创新的战略的类型（重点，对应划分标准掌握类型）

1.根据企业所期望的技术竞争地位不同，分为：技术领先战略、技术跟随战略

（1）技术领先战略——致力于在相关技术领域占据领导地位，在所有竞争者之前，率先采用新技术，并使新产品最早进入市场，成为同行业的“领头羊”，获取较大的市场占有率和利润

（2）技术跟随战略——是指企业不图领先，而是在领先者的创新获得进展以后，学习领先者创造的知识，跟在领先者后面进行模仿

2.根据企业的行为方式不同，分为：进攻型战略、防御型战略、切入型战略

（1）进攻型战略——致力于抢先在竞争对手之前不断推出新的产品和生产工艺来占领市场，以进入新的或扩大原有的技术领域或市场领域

◆特点：风险大、潜在收益高

◆适用：具有雄厚研发及资金实力的企业

（2）防御型战略——企业往往具有先进的技术，但在技术开发和国际市场上并不领先，未来避免领先所造成的不确定性和巨大的研发成本以及不可预知的市场风险，必须采取积极的防御战略，以低成本、高性能、高质量来占领市场

◆特点：低风险、低收益，强调人有我有，人新我好；不求最新，但求最好，稳扎稳打

（3）切入型战略——也叫“游击型战略”，企业在某个方面紧跟领先者，在市场中不断寻找出击的机会，及时从“缝隙”中切入，做好“切入面”的创新

◆适用：在发能力和市场竞争能力有限的情况下，这一战略很有效，既可以避免领先者的反击，又可占领市场

3.根据技术来源不同，分为：自主创新战略、模仿创新战略、合作创新战略

（1）自主创新战略——是指企业通过自身的努力和探索产生技术突破，攻破技术难关，并在此基础上依靠自己的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，获得商业利润，实现预期目标的战略

（2）模仿创新战略——是指企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为，吸取率先创新者的成功经验和失败教训，引进购买或破译率先创新者的核心技术和技术秘密，并进行适当的改进和创新

（3）合作创新战略——是指两个或两个以上的企业合作进行研发，共享技术创新的成果，以达到节约研发投资、缩短开发周期或进入新市场的目的

【例题1：多选】技术创新按照企业行为方式不同，可分为（）

A. 进攻型战略   

B. 自主创新战略

C. 防御型战略   

D. 合作创新战略     

E. 切入型战略

（三）技术创新战略的选择

◆两种基本战略模式：市场领先战略、市场跟随战略

1.两种战略的基本特征（次重点，理解熟悉）

特征	领先战略	跟随战略
技术来源	自主开发为主	外部引进为主
技术开发重点	产品技术	工艺技术
市场开发	开拓一个全新的市场	开发细分市场或挤占他人市场
投资重点	技术开发、市场开发	生产、销售

2.战略选择的重点考虑因素

考虑因素	领先战略	跟随战略
优势能力特点	技术开发能力	生产销售能力
风险与收益特点	投资大，风险大	风险小、收益小
领先的持久性	技术越不易复制、后续开发越快，领先的持久性就越好，因此具备持续开发能力	争取超越领先者

3.领先与跟随战略的选择（非重点）

略

【例题2：多选】下列关于市场跟随战略的特点的说法，错误的是（）：

A. 技术来源以模仿、引进为主

B. 技术开发重点是产品技术

C. 开发细分市场或挤占他人市场

D. 投资重点偏向于生产、销售环节

E. 投资大，风险大

【知识点】技术创新决策的评估方法

（一）定量评估方法（非重点）

1.折现现金流方法（第八章详细介绍净现值的计算）

在投资项目中最常用的一种方法就是利用折现现金流计算投资项目的净现值，通过判断项目净现值的正负来决定投资项目的取舍，净现值大于0，即项目可取，否则不可行

2.风险分析

（1）敏感性分析

对项目的可能结果假设三种状态：①最乐观的情况；②最可能的情况；③最悲观的情况，计算比较以上三种状态下的指标值，估计项目的风险大小

（2）概率分析

假设项目周期内各年的现金流均为随机变量，那么评价指标NPV也是一个随机的变量，则可通过计算它的一些统计参数来进行项目的风险分析

（二）定性评估方法（次重点）

1.轮廓图法——确定一组影响项目成败的关键因素或评价标准；然后按照这些标准对每一候选项目的绩效作出定性判断（如评价为高、中、低），将这些定性评价连接起来，就好像一个轮廓图

2.检查清单法（熟悉，似轮廓图法，区别在于定性判断结果只有两种“满意为1，不满意为0”）

◆选择原则：选择评分高的项目

【例1】以下表为例，采用检查清单法，应选择分数较高的A项目为最优项目

检查项	预期绩效
	项目A	项目B
开发成功的可能性    技术的安全性    获得专利的可能性    未来市场的盈利性	1    0    1    1	1    1    0    0
总评	3	2

3.评分法（了解）

这种方法的评价步骤包括：

（1）确定影响项目成败的关键因素或评价标准。

（2）根据评价标准的相对重要性，确定每个关键因素或标准的权重，权重总和为1.

（3）综合专家意见对项目的各个因素进行评分，并计算项目所有因素的加权评分结果后择优选择。

4.动态排序列表法（熟悉）

这种方法的评价步骤包括：

（1）确定评价因素或标准

（2）对项目各个因素进行评分，并将每个因素下各项目的分数按高低顺序排列出序号

（3）计算各项目所有因素得分的“排序序号的平均数”，并优先选择“排序序号平均数最低”的项目

【例2】以下表为例，采用动态排序列表法选择最优项目

项目编号	IRR*PTS	NPV*PTS	战略重要性
A	16.0(2)	8.0(2)	5(1)
B	10.8(4)	18.0(1)	4(2)
C	11.1(3)	7.8(3)	2(4)
D	18.7(1)	5.1(4)	1(6)
E	9.0(6)	4.5(5)	3(3)
F	10.5(5)	1.4(6)	2(4)

【解析】采用动态排序列表法选择最优项目步骤如下：

（1）取每个项目各因素评分后括号中的排序序号的数值，然后计算出其平均数，具体如下：

项目A：2+2+1/3≈1.67

项目B：4+1+2/3≈2.33

项目C：3+3+4/3≈3.33

项目D：1+4+6/3≈3.67

项目F：6+5+3/3≈4.67

项目G：5+6+4/3≈5

（2）优先选择“排序序号平均数最低”的项目，根据上一步计算结果可知，项目A的排序分值平均数（1.67）是最低的，因此应选择项目A为最优项目

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（三）项目组合评估
1.矩阵法
（1）步骤：（了解）
①评估企业技术实力
②分析技术组合
③比较技术战略和商业战略
④确定技术项目优先次序
（2）技术组合分析四个区域的特点（次重点）
◆两个维度：技术重要性、技术相对竞争地位

【例题3：单选】企业应用矩阵法进行项目组合评估时，当技术重要性比较高，技术竞争力相对比较强时，企业应采取的策略是（）。
A. 重点投资            
B. 不需要重点投资
C. 终止进一步投资      
D. 投资或放弃投资
2.项目地图法（重点）
◆风险-收益气泡图四个象限的特点（对应名称理解掌握特点）
象限
技术成功概率
收益
风险
对企业而言
珍珠
高
高
小
明星项目，越多越好
白象
低
低
大
不值得投资和开发
牡蛎
低
高
大
如想获得稳定收益，需要一定技术突破
面包和黄油
高
低
小
较小、技术比较简单的项目
【注意】表格中各项目的风险与技术成功概率呈反方向变动，技术成功概率越高，则风险越小，反之则大
【例题4：单选】根据项目地图法，收益较高，但技术开发成功的可能性较低，风险较大的项目属于（）。
A. 珍珠      
B. 牡蛎        
C. 面包和黄油        
D. 白象

【本讲例题答案及解析】
【例题1：多选】ACE
【解析】技术创新按照企业行为方式不同，可分为：进攻型战略、防御型战略、切入型战略，故选ACE。BD选项，是根据技术来源的不同，划分的类型，故错误。
【例题2：多选】BE
【解析】B选项，跟随战略技术开发的重点是工艺技术，可知此项说法错误；E选项，跟随战略的风险小、收益小，可知此项说法错误。
【例题3：单选】A
【解析】当技术重要性比较高，技术竞争力相对比较强时，企业应当重点投资该项技术，故选A。
【例题4：单选】B
【解析】根据题目信息“收益较大、技术成功可能性较低”，可知为“牡蛎”，故选B。