2009年12月29日 20:54 铅笔经济研究社
Edmund Shanahan 1998-11-16
艾孜提 译
“我们正在越来越多地放弃经济事务中的自由,如果没有这种自由,人身自由和政治自由也就不会存在。”——哈耶克(F.A. Hayek)《通往奴役之路》
当今经济学思想分为许多思想学派:凯恩斯主义者、后凯恩斯主义学派、理性预期学派、货币主义学派、公共选择学派、博弈论学派、供应学派等等。作为这一大堆思想学派一部分、但在许多方面与其它学派相距甚远而又高出它们的是奥地利学派。它不是经济学中的一个领域,而是看待整个经济学的另外一种方式。
奥派注重一切人类行为的目的性和意向性。对他们来说,社会科学是以方法论个人主义和方法论主观主义为基础的。而其他学派主要依赖于对于经济的理想化的数学模型,并且提出政府如何使真实世界符合模型的办法。奥地利学派更加现实,因而更有实际用处。
奥地利学派认为经济学不是静态均衡的,而是不断变化的过程,这些过程首要地引起参与经济活动的人的感知、预期和主观评估的变化。于是奥地利学派花费大量精力分析知识和失误的作用,以及经济生活中推理和评价的过程。他们认为企业家精神是经济发展中一个关键力量,私有制是有效运用资源必不可少的,政府对市场过程中的干预总是破坏性的。
近几十年来,该学派已变得越来越有影响力——尤其是在北美,首先是因为它强调经济现象不可把握的复杂性以及由此产生的计划经济的不可行性。该学派在英国、荷兰、德国(例如,西德路德维希·艾哈德的战后经济纲领)、东欧部分地区以及拉丁美洲的影响也相当大。
在学术界,这种越来越大的影响是由于对数学模型与计量经济学的反思,作为方法论工具的语言逻辑的复苏,以及在对于稳定的理论传统的追寻——这种传统与众多宏观经济学理论的不着边际和一无所用形成对比。就政策而言,由于持续不断的工商业循环的神秘性、社会主义的崩溃、福利国家的代价与失败、以及公众对大政府的失望,奥地利学派越来越吸引人。
在对奥地利学派的思想和方法进行简要考察之前,我先说一个一般性的论点。所有中年或稍年轻一些的爱尔兰人都是在大政府的时代成长起来的。他们被教导得相信,要做一个有同情心有爱心的人,就必须支持政府对生活的许多方面实施强力干预。虽然他们承认市场力量在促进经济效率方面有一些用处,但他们都相信企业家精神是和贪婪联系在一起的,政府必须用不计其数的方式干预以预防“市场失灵”,而且政府有实行大规模再分配以确保“社会公正” 的道义责任。顺便说一句,最强烈主张这些观点,就是那些直接或间接受雇于国家的学界人士和其他意见人士。
然而,我们这个时代有许多现象可能会使人们重新评估这一认识。首先是东欧和苏联共产主义的灭亡。大规模计划的破产并不意味着小规模计划也会破产,这种说法根本就是故意的胡说。大多数人对于无处不在的大政府的信心由于这些类似事件已经烟消云散了。奥地利学派对于“计划”的分析的引人瞩目之处在于,他们在三代人之前就预言了马克思主义的灭亡,而且他们对社会主义的所有制形式的批判,就如季诺维耶夫(Alexander Zinoviev)或者沙法列维奇(Igor Shafarevitch)的批判一样具有毁灭性。
早在《通往奴役之路》中,哈耶克就清楚地认识到,对民主政体构成威胁的危险因素包括:未能对于立法活动设置不可逾越的限制,而是宁愿信赖可随意修改的规则。
库贝杜(Raimondo Cubeddu)写道:“民主和专制之间分界线消失的根源是,人们广泛地相信计划经济会导致资源的更高效率的使用和更公平的分配。这又引起了国家为了达到社会目标立法实行干预的伦理需求,这些法律对于社会成员具有约束力。然而,事实上这种实体正义必然导致对人的区别对待,因此任何旨在实现分配正义的实体观念的政策都导致对法治的破坏,因而导致政治集权。”
奥地利学派的方法奥地利学派对经济学的方法问题特别感兴趣,并主张这些问题的解决对于促进自由至关重要。他们希望把经济学重建为一门纯科学,一门更像应用逻辑学而不是经验自然科学的学科。正是把经济学视为纯科学——其命题可以得到严格的逻辑证明——的这个观点使奥地利学派区别于所有当前的其他经济学派。
所有其他学派都把经济学视为和物理学一样的经验科学,提出需要不断地经验检验的假说。实证主义被认为是与科学密不可分的,但在奥地利学派看来,这种观点根本就是错误的。人们认为,因为实证主义需要严格的方法和训练,因此它提升了经济学的地位。但真相是,经济学与社会科学比经验科学困难得多。其中得出真实结论的思想过程是艰难的。它需要很高水平的抽象能力,很多人可能不具备这种能力。
数理经济学家需要的主要是形式的严格性,也就是说,从一个陈述逻辑地推演出另一个陈述的能力,但他们并不要求概念的严格性,也就是充分理解他们使用的语言的意义的能力。奥地利学派则努力实现两种形式的严格性。
我们也可以说,奥地利学派长期以来一直主张,作为实体学说和方法的主观论是他们的贡献的核心。门格尔、庞巴维克和维塞尔率先提出的主观价值理论是奥地利学派对经济学做出的第一个贡献。价值的主观论很快便扩展为更加一般性的理解事物的纲领,在这个纲领中,经济活动者的问题状况被定义为他所感知的问题状况。
今天的奥地利学派经济学——在过去20年里发生了很多变化——在1980年代中期Gerald O’Driscoll和Mario Rizzo发表以此为标题的里程碑式的文章之后经常被视为“关于时间和无知的经济学”。“时间和无知”这个词当然是取自凯恩斯的“时间和无知的黑暗势力”的说法。然而,这并不意味着奥地利学派经济学成为了凯恩斯经济学(那可就荒谬绝伦了)。这个表达方式很重要,因为它点出了真实时间对个体行动者提出的根本性的问题。说奥地利学派经济学是时间和无知的经济学,也就是说它是面对真实时间和根本性的无知所提出的问题的经济学。
虽然个体并不因为这些问题而无法行动,但他们也不会自动地或完全地克服这些问题。人们的困境所产生的行为是市场现象和制度的根源。它也是人们对这些制度的审慎的限制的根源。人类是时间的囚徒。在奥地利学派看来,这个监狱不仅是一种约束(即时间的配置方面),也是经验形式的机制,时间产生并限制我们的知识。
奥地利学派经济学家现在已跻身于最有创造力、最具创新性和最切合实际的经济学家之列。尽管新古典主义思想的主流仍未衰败,但奥地利学派(即广义的主观论和市场进程思想学派)正在提出并回答在社会科学知识前沿的深层问题。他们明白19世纪物理学的机械模型很可能已经达到了其有用的贡献的极限。他们并不畏惧去挑战许多经济学者广泛地但却被动地持有的信念(例如“收入效应”,也就是说人们的收入增加时产出下降)。他们知道,二十世纪接近尾声,而且知道并非所有这个世纪的思想发展都是有益的。
奥地利学派的历史奥地利学派传统的雏形可以追溯到15世纪西班牙经院哲学家,他们首先提出了对价格和工资的个体的、主观的理解。但是,该学派正式形成是始于门格尔1871年出版的《国民经济学原理》,该书改变了经济学家对资源的评估、合理使用和定价的理解,颠覆了古典主义和马克思主义边际效用的概念。门格尔也提出了一个新的作为市场机制的货币的理论,并且把经济学建立在能够通过社会科学的方法发现的那些演绎定律之上。
门格尔的立场就是亚里士多德学派的立场,并深受布伦塔诺(Brentano)思想的影响。他致力于用布伦塔诺追寻心理实在的基础的方式追寻经济实在的基础。对从这一立场得出的许多结果的叙述超出了本文的范围,但在这里至少可以阐述一两个论点。
对于门格尔来说,价值理论是建立在主观基础之上的,也就是说建立在人类主体的精神行动和状态的基础之上。因此,在门格尔看来——与马克思主义相反——价值仅仅是对人类需求的满足。具体而言,经济价值被视为终端消费者的评估行动的派生物,而且门格尔的思想可以被说成是捍卫一种可能性——即可能存在既是理论的也是主观的经济学。
门格尔认为不存在“社会整体”或“社会有机体”。这明确地蕴含着本体论的个体主义。它必然伴随着方法论的个体主义,根据这种主张,经济学家应当从对个体的行动——经济学家认为个体的思想和行动过程与他本人的类似——的分析中构建理论。这两种学说放在一起就意味着所有关于国家、阶级、企业等的说法都应被社会理论家视为谈论个体的原则上可以不采用的简略说法。
于是,经济学是方法论个体主义的,其定律通过个体的精神和行动的模式体现,一切经济现象作为个体的思想和行动的结合和相互作用的结果或者产物得以为理论家理解。
庞巴维克是奥地利学派的第二位重要人物。他表明,利率在不受中央银行操控时,是由公众的时间预期决定的,而且投资的收益率与时间偏好率趋于等同。
庞巴维克的著作《资本实证论》表明,企业利润的正常水平就是利率。资本家储蓄资金,支付雇员并等待最终产品售出以获取利润。此外,他还表明,资本并不是同质的(homogenous),而是具有时间维度的错综复杂和分散的结构。经济的增长不仅是增加资本投资的结果,也是越来越长的生产过程的结果。
庞巴维克就资本的剥削理论与马克思主义者进行了长期的斗争,并且早在共产主义者在俄国当权之前就反驳了资本和工资的社会主义学说。
他主张那些符合永恒的经济学定律的政策。他把干预主义视为对市场经济力量的从长远看来终不会成功的破坏。
庞巴维克最伟大的学生是米瑟斯。他对奥地利学派历经60年的贡献几乎涉及经济科学的每一方面。对于为数不多的人来说,他是20世纪最杰出的经济学家。米瑟斯的第一个重大贡献是提出货币的新理论。1912年出版的《货币和信贷理论》在门格尔理论的基础之上深化,不仅论证了货币的根源在市场中,而且还论证了货币不可能以其它方式产生。
米瑟斯还主张,货币和银行业务应当留给市场,政府的干预只会带来害处。在那本今天仍是标准著作的书中,米瑟斯也播下了他的工商业循环理论的种子。他认为,当中央银行人为地降低利率时,它就导致生产结构中资本品部分的扭曲。当发生错误投资时,就必然发生经济萧条消化不当投资。
米瑟斯与他的学生哈耶克一道在维也纳建立了奥地利工商业循环研究所。他与哈耶克表明,中央银行是工商业周期的根源。他们的工作最终证明是与通过财政政策和中央银行业务调整经济的凯恩斯主义实验的最有效的斗争。