|
谢谢提醒，现在就给出主要内容。
本期目录
第一篇：核心案例详解
一、汇丰银行“双利存款”案解析
【背景介绍】“双利存款”理财失败惹纠纷
【事件分析】衍生工具计量复杂不适于理财市场个人客户
【防范措施】需强调风险信息纰漏义务的履行
第二篇：重点案例评析
二、上海立案苦主诉永隆银行案
【案件回放】厄瓜多尔政府违约，银行员工所荐债券极度贬值
【案件分析】律师认为永隆银行应当承担侵权责任
【案件价值】立案具备参考价值
【案件焦点】管辖权是否有异议
三、荷兰银行中国2000万客户存款被盗，对公业务漏洞引监管关注
【案件起因】银行员工私刻印章划转客户存款，导致客户资产丢失
【案件分析】银行对公存款监管存漏洞
【深入研究】银行业“老鼠仓”问题严重，并呈跨机构蔓延趋势
【银行支招】银行应加强大额资金划出管理，规避操作风险
四、以银行为付款人引发的托收纠纷案
【案件起因】寄单行不能单纯考虑自身商业利益，迁就出口商不正常要求
【案件分析】以跟单托收的结算方式为工具，骗取融资
【案件启示】银行需提高国际结算业务风险意识与业务水平
五、2009年信贷“表外转移”迷局
【事件概述】银行表外贷款引人关注
【事件分析】银行通过信贷理财产品以及同业资产转让转出信贷资产
【风险提示】需要谨慎对待流动性风险
【对策建议】资产证券化是最好的解决方案
六、阿布扎比投资局落入花旗转股“陷阱”
【案件回放】阿布扎比投资局称在一笔交易中受花旗提供虚假陈述误导
【案件解读】股价波动使可转换债券价值缩水
【风险提示】加强市场风险防范，减少债券市值损失
七、挪5000万资金炒汇巨亏，温州银行支行副行长涉嫌诈骗
【案件回放】温州银行支行副行长涉嫌诈骗5000万
【案件分析】境外炒汇巨亏，挪用储户资金手法简单
【案件启示】商业银行风险控制中的激励不相容问题应给予足够重视
【政策建议】借鉴先进的风险管理制度，提高风险控制水平
八、英国银行业的“迪拜之痛”
【案件概述】迪拜世界债务危机为英国银行业雪上加霜
【案件分析】迪拜世界债务危机欧洲银行关联风险敞约400亿美元
【案件警示】迪拜危机或会引发银行与主权信用危机
九、银行处长核销1.8亿元贷款收受上百万元好处费
【基本事件】核销1.8亿元贷款，企业承诺送300万
【案件焦点】辩称虽然收了钱，没有为人谋利益
【焦点分析】都是受贿，量刑大不相同
【风险揭示】谨防贷款呆账核销引发风险
十、中信银行网银系统现重大漏洞，多名客户资金被盗
【案例解读】有漏洞的网银系统
【案例分析】信息系统风险本质是操作风险
【对策建议】化解信息系统风险关键在管理
十一、冻结期内任由款项汇划，太原一银行被罚30万元
【案情回放】银行不履行协助执行义务，被罚30万
【案件解读】利益驱动致使银行陷入两难境地
【案件提示】银行协助执行法律，依据明确
【对策建议】加强完善协助执行工作登记制度
第三篇：本月金融风险事件快报
十二、世纪银行案冲击印尼政坛，现任副总统牵涉其中
十三、菲律宾中央银行条例修正案获众议院通过
十四、徽商银行行长事件再显公司治理尴尬
十五、频频发生亏损事件，银监会全面排查外资银行理财
十六、香港银行业表现好于预期，资本泡沫风险须关注
| 
加JingGuanBbs
京公网安备 11010802022788号
论坛法律顾问：王进律师
知识产权保护声明
免责及隐私声明
发帖
雷达卡
提升卡
置顶卡
沉默卡
变色卡
抢沙发
千斤顶
显身卡
