周其仁《新制度经济学》听课笔记

第三讲 产权

•权利：什么可以做、什么不可以做的一组规定

所有权：使用权、收益权、转让权。

Alchian对产权的定义: “一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利”

产权强度：执行的可能性和代价来界定产权的强度。因此要从现实生活中是否能被有效执行来考虑产权，而不是单考虑法律的界定，尤其在转型期法制不健全时期。

绝对产权：在法律许可范围内，独断的权利

相对产权：产权进入契约关系，和别人让度发生联系，不得不考虑对方的利益。

人的道德观念也看作制度变量之一

有转让权必定有使用权、收益权

多数资源有排它性，知识如专利的产权排它性小

产权的可交易性：对转让的限制

产权概念的重点不是“产（物）”，而是“权（利）”——即关于行为的一组许可和限制。

（周赞同薛兆丰对产权的解释）

“私人产权”是限制个人的自利倾向、限制竞争危害社会的制度安排 前提：法律面前人人平等

所以私人产权必须与法律的执行联系在一起，社会强制执行（法律、舆论、道德、观念）对产权进行保障。

产权的经济含义：Alchian: “在一个信息扩展的社会里，要使生产专业化的分散协调得以顺利进行，人们就必须得到有保障的可转让的私有产权，即以双方同意的价格，用较低的交易成本对生产资源和可交易产品进行转让的权利”。

市场规模（专业化程度）的大小划分：不光看人口多少，还看权利界定的清晰程度和流转的容易性。

清楚的产权界定——>降低转让的成本\人力资源被积极调用——>促进分工、专业化——>经济增长

产权起源：•资源稀缺、竞争压力导致需要确定权利的边界（建立一系列排他性的制度安排）

所有权与产权的区别：两个所有权分别很清楚的产权主体彼此可以发生产权很不清楚的问题.

火车开进稻田:成本收益思想决定谁赔给谁

所有权:法律归属(法律框架) socially enforcement的正式表达

产权:两方各自执行所有权时可能遇到产权的模糊因此要被重新界定,环境\人口等因素变化都会导致产权要被重新界定因为所有细节无法在一开始写进合同.(日常执行)

•在法律上界定产权，以及在经济活动中界定产权，都不是免费的，要受制于技术和社会环境

•“公共域” （public domain）: 在法律产权和经济产权之间经常存在着的一个权利空间。--Barzel

思考: 不承认个人产权的制度，是否真的“消灭了”私产？

第4讲 共有产权

1.私产\公产的界定

不能用资产使用性质定义私有,公有而是看界定是私有还是公有的收益与代价的权衡

2.靠权利的让度获得的收入—租金 租（Rent）的定义猫王的唱歌收入 权利的特殊性在市场上可带来payment

3.为什么共有产权

一些资源采用共有产权的制度安排，是因为它可获得的租金低于实施排他性私人产权的成本

4.l对共有产权下租金的竞争，个人支付努力来实际界定共有产权下的公共领域

l对私人产权下资源利用的竞争，产生所谓“外部影响”，个人支付努力来实际界定私人产权下的公共领域

思考:

1)共有产权=租金完全消散吗?只要资源稀缺,人民总会努力保护资源

2)价格管制、征税和对产权转让的限制，都是对私人产权的侵犯那么还有完整意义上的私人产权吗？

第5讲 交易与市场

1. Alchian对租金的定义

租金是为利用某种资源（无论是土地、劳动，设备，思想，或甚至金钱）而发生的支付（payment）。在经济学理论上，当资源的可用性对于为利用资源而发生的支付数量不敏感的时候，这种支付就被视为租金。如果上述不敏感的特性是永久的，就称为“经济租”；如果是暂时的，就称为“准租”。

2排他性与可交易性的困难何在

看一个国家的经济发展是否成熟:可看为交易而设置的排他性制度安排是否健全

就目前中国现状看,建立法律表达的产权边界需要耗费巨大资源

3.为什么人类还需要支付昂贵的代价，通过交易实现产权的排他性？

比较优势理论 交易是分工的前提

交易->分工->提高生产率->减少稀缺性->经济增长

4. 交易为什么总要经过“市场”

市场:成交机会最大

市场区位理论_(有趣)

成市举例: 桥头市—最大纽扣市场(Spontaneous actions)

义乌300亿一年的成交额 为什么是义乌?仅仅因交通便利(铁路)?l

北京-温州”浙江村”

5. 市场里的“公共域”

消费者剩余 生产者剩余

市场急剧:争夺租金 (看来能讨价还价还能降低市场交易的价格信息费用 呵呵,将还价进行到底!)

上海甲肝 饭馆竞争

信息不对称的解决方式并不是要努力使信息对称 可以是卖家聚集在一起(如电脑城)

最厉害的商人是夺开市场竞争的 大多数商人只能聚集在一起

6. 市场要点

市场的便利性和可靠性决定多少货物进入。

构成基础(所谓的资本主义文明):分立的产权\经济自由和契约自由以及选择不同交易方的自由\公正

良好的市场活动的形成:有了上述具备的三个条件,然后通过自发的反应过程演化而成,不是按照任何一个利益集团\任何一个学派\任何一种理论设计而成

第6讲 价格机制与品质考核

1. 价格怎么定的?

成本定价为何错? 合理利润,暴力受社会谴责？听政制度开价? 供求双方经过讨价还价决定成交价格？

竞争决定价格 价格决定成本 周反复强调:成本是被决定的,不然就是计划体制

2品质考核的困难

传统经济学假设匀质, 巴泽尔关注品质考核, 认为考核费用的多种不同分布是为降低交易费用

不同的考核费用分布:l反复购买(回头客) l产品质量保证(不甜包换 适用性：事先考核成本高昂、但消费中或消费后的考核比较容易) l分享契约(分成合同\版税合同\销售提成都是因为难以考核作家作品品质与销售员工作努力程度) l品牌(保证品质的均匀和一致，一旦出错，卖方比买方承受更大的损失) l专家考核(宝石\名酒的专家鉴定 金融壁垒 有时应增加壁垒\信息不对称 保持传统专家系统) l代表性考核(流动性\固定性所代表的意义 ;毒米：一个代表性考核出错的案例) l纵向一体化(收购\兼并)

降低信息不对称在分工方面有代价,要提高则成交上有困难 总在两种约束下找平衡 有一种办法是组建专家系统—第三方的可靠信誉机制(传统非常重要)降低考核费用

第7讲 交易费用与科斯定理.

现实的例子－最低价承诺－节约比价寻价的费用

１．交易费用的概念（Ｃoase 阿罗　张　巴泽尔等）

２．历史成本不是成本

３．分类＜１＞：l发现交易对象和发现价格的成本

l交易谈判的成本

l执行合同的成本

＜２＞l支持市场交易的费用

　　　　　　　　l使交易得以发生的费用

４．张五常（1987）：交易成本“是一系列制度成本，其中包括信息成本、谈判成本、起草和实施合约的成本、界定和实施产权的成本、监督管理的成本和改变制度安排的成本。简言之，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本”。“把它们称为交易成本会使人产生误解，因为它们甚至在象共产主义国家那样禁止市场交易的经济中，也会大得惊人（政治斗争等非生产成本）。”

５．三个变量看中国经济　http://www.blogchina.com/new/display/56075.html

６．产权与交易费用

• 产权的转手（转让权）引发的成本

• 在稀缺的前提下，如果没有约束，无限大的欲望把竞争引向人类社会的毁灭。

• 产权与交易费用是两项最基本的约束

• 分析时的选择：

l 在产权中处理交易费用（转让权执行的代价）

l 从交易的风险处理相应费用

７．对交易费用的测度

８．经济解释卷三——天下只有三种权利制度一文中张五常提到

l “私产市场的交易费用在国民收入的百分比上比较低；而又因为专业生产有巨利可图，这百分比低一点国富，高一点国贫。”

l 这却与Wallis and North1988年的研究: 47-55% of GNP in 1970 US economy; and 26% in 1870.的结果正好相反

l 那么如何理解张在经济解释原文中的话呢？

第8讲 合约研究

１．合约的履行定律：l任何量度皆有费用，因此不可能对交易对象的全部质和量都度量作价　l完成度量作价的，监管成本低，反之就高；后者成为合约履行的难点和重点

行为含义：考虑履行代价来决定合约的形式和内容，使达成的合约协助竞争来节约转让代价，促进成交。

２．合约的选择定理：合约的选择越多，监管（交易）费用越低

３．合约的经济性质：合约的经济性质是约束权利，其实是通过约束交易行为而界定转让权实施中的“公共域”，从而增加成交机会，扩大交易范围。

通过合约确定产权的排他性

４．制度变迁理论：相对价格的变化引起制度变迁

对比：西班牙—既得利益集团的遏制

英国＼荷兰――产业革命的发源地

有效的经济制度是经济增长的源泉

５在全盘公有制的情况下如何产生私有制？

把最后一讲理论课的贴了吧 后面三讲就是case

第9讲 公司理论

１．科斯提问：为什么企业家协调与价格机制的协调并存？市场价格机制不是可以自动协调个人之间的生产和需求吗，为什么存在企业这样内部不运用价格机制的组织？企业与市场的边界究竟在哪里？

２．Coase(1937): The Nature of the Firm

回答：在市场里存在企业的原因是市场的价格机制并不免费，为了节约市场交易费用，企业出现在市场经济之中。但是，为了节约更多的交易费用，企业要支付更多的组织成本，限制了公司的规模。

３．其他答案：因为增加的劳动分工带来的复杂性，需要企业式的整合来避免由此产生的混乱

不确定性，使得靠索取剩余的企业家与获取确定性工资报酬的工人结合为企业

４．理解科斯答案：市场价格机制的费用不为零，为了节约这些费用，“一系列合约被一个合约替代”——生产的组织发生了变化。

５科斯企业理论与列宁的原则区别

l大海中的孤岛

l衡量和比较企业的组织成本

l替代效率的衡量要靠价格信息

６．从私人出发的三种选择：

l出售产品；

l出售要素；

l将要素使用权按照合约条件委托给企业代理人，获得收入

规律：“价格所传递的消费者偏好和产品规格信息越不明确，工人从‘看得见的手’那里得到的直接指引就越多。”

７．委托代理关系、代理成本与“最终的和可追溯的委托人

今天上午考了新制度的笔试　整理笔记还真能帮我整理思路、理解概念呢

加上５篇读书笔记的成绩　９０分应该没问题吧　呵呵

我刚听完周老师今年9月份第一天课的讲课录音，中间说是考试安排在12月25号，恰恰就是今天，呵呵

楼上的能不能公布几道题目让大家参详参详

谢谢，网友的读书笔记，很详细嘛，下面是我的一点看法。

“1。稀缺与短缺不是一个概念。

短缺是因为供应的紧缩引起的，干旱地带水资源短缺，湿润地带则不是

2。“过剩”的资源未必不是稀缺的。取决与约束条件、经济环境如何改变。以往过剩的廉价劳动力现在于珠江三角一带却严重不足。”

短缺是一个价格问题，价格足够高，就不会有短缺了，另外把这个概念与供求结合起来考虑是马歇尔传统的考虑了，因为供求都是意图量，故把短缺看成是供不应求，是不能验证的，没什么行为含义。

“过剩”也是一个价格问题，你过剩的廉价劳动力义务劳动，人家会去吗？这个意义上过剩的东西是一定稀缺的。