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3中国物流业全要素生产率的测算
3.1全要素生产率测度
3.1.1 DEA方法概述
数据包络分析是由著名运筹学家 Charnes 和Cooper提出的基于相对效率，结合了数学、经济以及管理等相关概念的经济计量方法，这种方法运用线性规划可以对多个同类样本间的“相对优劣性”进行评价。利用DEA方法测算TFP的具体做法为：运用数学规划的方法基于决策单元投入产出的观察值计算出有效单元构成的生产前沿面，然后再根据每个决策单元与有效单元的偏离程度来计算决策单元之间的相对效率值。
DEA模型中的输入、输出数据就是决策单元（DMU）的投入产出观察值。其中“输入数据”指生产活动中所消耗的资源，比如物流业中固定资本存量、投入的劳动力人数等；“输出数据”一般指产品的数量、质量或行业的效益，如物流业增加值等。通过对DMU投入产出结果分析，若DMU为相对有效单元，则处于生产前沿面上，其效率值为1；若为相对无效单元，则与生产前沿面之间的偏离距离为该单元的效率值，即未达到前沿面。同时，根据规模效益、投入冗余及产出不足，可以判断出相对无效单元当前的规模阶段、改进方向和程度。
3.1.2 DEA-Malmquist指数模型
瑞典经济和统计学家Sten Malmquist（1953）[39]提出Malmquist指数模型，用于分析不同时期的消费变化情况。在1982年Caves[40]等人首次将Malmquist指数模型应用到投入产出方面的分析中，通过距离函数比构造生产率指数。Fare[41]等人通过DEA方法对Malmquist指数进行实证化，可以测算具体的Malmquist生产率指数。在研究全要素生产率的时候，DEA方法一般与Malmquist 指数结合，因此又称为 DEA－Malmquist 模型。使用非参数的DEA－Malmquist指数模型可以避免遇到生产函数选择及变量分布假设选择等问题，使计算结果具有更大的确定性，因此本文拟采用DEA-Malmquist指数模型来进行对物流业TFP的测度。
设(Xt,Yt)为 t期的投入产出关系，(Xt+1,Yt+1)为 t+1 期的投入产出关系，全要素生产率变化就是从(Xt,Yt)向(Xt+1,Yt+1)的变化，全要素生产率变化不仅来自于技术效率的变化，还来自技术进步的变化。Dct(Xt,Yt)和Dct+1(Xt+1,Yt+1) 分别为 t期和t+1 期的距离函数，Malmquist 生产率指数基于t期和 t+1 期参照分别为：
（1）
（2）
综合生产率指数基于理想指数思想根据它们的几何平均定义为:
(3)
Malmquist 生产率指数可以分解为技术效率指数（effch）和技术进步指数（techch），规模效率指数（sech）和纯技术效率指数（pech）又可进一步由技术效率指数（effch）分解得到。因此,（3）式可以分解为：
(4)
M>1表示全要素生产率是提高的。从 t时期到 t+1 时期生产前沿面的移动表示技术进步指数，技术进步指数大于1表示生产前沿面是“向上”移动的，意味着技术的创新。
用t 期到 t+1 期的相对技术效率的变化程度表示技术效率指数，又称为“追赶效应”。技术效率指在不存在技术进步的过程中，通过现有生产技术获取最大产出的能力，其经济意义在于：生产者如何发挥现有生产技术的生产潜力，从而缩小实际生产曲线与最大可能性生产边界的距离，以达到增加收益的目的。当技术效率指数＞1 时，表示 DMU 在 t+1 期相对于t期与生产前沿面的距离更近，技术效率提高。
纯技术效率是排除规模因素的技术效率，反应的是决策者在不考虑规模因素的条件下组织和利用资源的能力。纯技术效率指数大于1 意味着效率改进，反之相反。宏观上的表现为制度优化：如简放政权，实行高效的财政政策和货币政策，降低或免除某些行业的关税等；微观上的表现是企业管理的高效，激发管理层及员工的积极性。
规模效率是体现经营规模和产出效益的重要指标，反映了生产者是否在最合适的规模下生产和经营。规模效率指数大于1，表示从长期来看，决策单元接近最优规模；规模效率指数小于1则相反。
全要素生产率水平的提高来源于技术效率指数和技术进步指数的提高，当其中某一个指数大于 1 时，意味着它可以促进全要素生产率的增长；相反，如果某一指数小于1，表明它是全要素生产率增长的抑制力量。
3.2投入产出变量的选取和处理
物流产业生产要素是指用于物流活动过程中的产品和劳务的投入。经济上一般将生产要素分为资本、自然要素和劳动资源三类，资本是人类自身所生产出来的，后两类是自然给予人类的，本文将资本和劳动这两个基本生产要素设为物流产业的投入指标。
现有文献中还没有一个统一的衡量物流业产出的标准，本文用货物周转量作为物流产业输出的产品，用物流产业增加值代表物流产业输出的服务，将物流产业看作是提供产品和服务的生产部门。因此，本文用生产法构建物流业投入产出效率的指标如表1所示：
京公网安备 11010802022788号
