盈透证券因反洗钱条款失误被罚近4000万美元，再次证明SEC,FINRA和CFTC监管强度

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盈透证券有限责任公司是全球最大电子券商公司之一（纳斯达克股票代码：IBKR），在与三家美国监管机构就涉嫌一系列反洗钱违规行为（包括未提交可疑活动报告（SARs））达成的和解协议中，被处以总计3800万美元的罚款。

KlipC报告称，该券商支付了1150万美元的罚款，以解决美国证券交易委员会（SEC）对其内部控制缺陷的指控，SEC指控其内部控制存在缺陷，未发现涉及操纵微型股票的可疑交易，比如抛售。与此同时，美国金融业监管局（FINRA）和商品期货交易委员会（CFTC）分别对盈透证券处以1500万美元和1150万美元的罚款。



据KlipC报告，该公司在不承认或否认不法行为的情况下，同意停止并制止今后的违规行为，将聘请外部顾问进行各种评估，测试其反洗钱计划，并开发一种新的案件管理系统。

据SEC开出的罚款命令，盈透证券未提交150多个可疑活动报告，以标记可能存在问题的取款、存款和交易交易。

KlipC董事长Naumovic先生在仔细阅读监管机构的报告时表示：“该指令发现，盈透证券未识别出与这些交易有关的危险信号，且没有按照书面监督程序的要求对可疑活动进行适当调查。即使合规人员举报了可疑交易，也未能及时提交SARs报告。”



CFTC（美国商品期货交易委员会）在一份声明中指出，盈透证券还缺乏在全公司范围内的洗钱风险评估程序，在对客户的尽职调查中也存在缺陷。

CFTC的罚款包括IB支付的706,214美元，目的是为了披露与Haena Park及其资金盘公司的关系（这些公司从事欺诈交易数据）。 Haena在2017年被判处三年徒刑，并因承认欺诈投资者而被判支付2300万美元。

尽管她的交易(主要是高杠杆的期货和外汇交易)与盈透无关，但盈透证券忽略了许多客户交易活动本应触发公司申报SARs的案例。当时，Park吹捧自己是一位经验丰富的交易员，每年产生的收益高达50％，而事实上，她的交易一直都不成功，在她交易的2000万美元中，她损失了1950万美元。

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关键词：CFTC 反洗钱 SEC NRA Fin