<P>目 录<BR>1 企业失败界定7<BR>1.1 国外对企业失败的界定7<BR>1.2 国内对失败的界定9<BR>1.3 本研究的观点9<BR>2 中国失败证券公司案例分析11<BR>2.1 挪用客户保证金11<BR>2.2 违规委托理财业务亏损11<BR>2.3 非法融资、融券12<BR>2.3.1 非法吸收公众存款12<BR>2.3.2 违规国债回购13<BR>2.4 违规自营业务亏损13<BR>3 证券公司经营失败的环境因素问卷及实地调查结论14<BR>3.1 证券公司经营失败的环境因素问卷调查结论14<BR>3.2 实地调研结论16<BR>4 证券公司失败的外部因素分析17<BR>4.1 国家对证券市场发展的政策17<BR>4.1.1 我国证券市场政策市特征明显17<BR>4.1.2 政策市的根源在于证券市场制度缺陷18<BR>4.1.3 证券公司收入高度依赖二级市场19<BR>4.2 证券公司的监管制度20<BR>4.2.1 基于资本充足率的证券公司风险监管制度缺陷20<BR>4.2.2 证券公司业务运营的监管力度不足21<BR>4.3 国家对证券公司业务范围的限制22<BR>4.3.1 我国证券公司业务结构现状22<BR>4.3.2 国际证券公司业务结构24<BR>4.4 证券公司的融资渠道24<BR>4.4.1 中国证券公司的融资渠道现状25<BR>4.4.2 国外证券公司融资渠道分析26<BR>上海证券交易所第十三期联合研究计划课题 证券公司失败研究<BR>5<BR>4.5 证券市场交易工具27<BR>4.5.1 证券市场结构性缺陷27<BR>4.5.2 证券市场功能性缺陷29<BR>4.6 上市公司质量30<BR>5 证券公司失败的内部因素分析31<BR>5.1 证券公司的法人治理结构31<BR>5.1.1 股权结构31<BR>5.1.2 内部人控制38<BR>5.2 证券公司的风险管理42<BR>5.3 证券公司盈利模式44<BR>5.3.1 证券公司规模比较44<BR>5.3.2 行业业务集中度比较45<BR>5.3.3 证券公司整体业务构成比较46<BR>5.3.4 证券公司资产配置比较46<BR>5.3.5 单个证券公司业务构成比较47<BR>5.4 其它重要影响因素分析48<BR>5.4.1 公司战略48<BR>5.4.2 人力资源及其激励和约束机制50<BR>6 我国证券公司失败预警模型设计51<BR>6.1 财务困境预测的研究背景51<BR>.... </P>


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