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1 企业失败界定7
1.1 国外对企业失败的界定7
1.2 国内对失败的界定9
1.3 本研究的观点9
2 中国失败证券公司案例分析11
2.1 挪用客户保证金11
2.2 违规委托理财业务亏损11
2.3 非法融资、融券12
2.3.1 非法吸收公众存款12
2.3.2 违规国债回购13
2.4 违规自营业务亏损13
3 证券公司经营失败的环境因素问卷及实地调查结论14
3.1 证券公司经营失败的环境因素问卷调查结论14
3.2 实地调研结论16
4 证券公司失败的外部因素分析17
4.1 国家对证券市场发展的政策17
4.1.1 我国证券市场政策市特征明显17
4.1.2 政策市的根源在于证券市场制度缺陷18
4.1.3 证券公司收入高度依赖二级市场19
4.2 证券公司的监管制度20
4.2.1 基于资本充足率的证券公司风险监管制度缺陷20
4.2.2 证券公司业务运营的监管力度不足21
4.3 国家对证券公司业务范围的限制22
4.3.1 我国证券公司业务结构现状22
4.3.2 国际证券公司业务结构24
4.4 证券公司的融资渠道24
4.4.1 中国证券公司的融资渠道现状25
4.4.2 国外证券公司融资渠道分析26
上海证券交易所第十三期联合研究计划课题 证券公司失败研究
5
4.5 证券市场交易工具27
4.5.1 证券市场结构性缺陷27
4.5.2 证券市场功能性缺陷29
4.6 上市公司质量30
5 证券公司失败的内部因素分析31
5.1 证券公司的法人治理结构31
5.1.1 股权结构31
5.1.2 内部人控制38
5.2 证券公司的风险管理42
5.3 证券公司盈利模式44
5.3.1 证券公司规模比较44
5.3.2 行业业务集中度比较45
5.3.3 证券公司整体业务构成比较46
5.3.4 证券公司资产配置比较46
5.3.5 单个证券公司业务构成比较47
5.4 其它重要影响因素分析48
5.4.1 公司战略48
5.4.2 人力资源及其激励和约束机制50
6 我国证券公司失败预警模型设计51
6.1 财务困境预测的研究背景51
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