论文讨论：Rod Falvey et al Trade and the Globalization of Patent Rights

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Rod Falvey, Feli Martinez, and Geoff Reed，Trade and the Globalization of Patent Rights, In: Handbook of International Trade Volume II, Economic and Legal Analyses of Trade Policy and Institutions,Edited by E. Kwan Choi and James C. Hartigan, BLACKWELL PUBLISHING,2004 p403-419

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关键词：Rights Global Patent Falvey lobal Trade Rights Patent Rod Falvey

作者考察了专利申请对贸易的影响，并将这种影响分析进一步深入到构成专利保护强度的元素。随后作者考察了贸易对各国专利选择的影响，发现在开放经济条件下，发达国家与发展中国家专利保护强度呈两极分化，因此，为IPR的国际协调提供了前提。尽管TRIPS要求各国提供最低的IPR保护水平，但发展中国家在IPR的一些具体实施还存在一定的回旋余地。

1.问题的提出
   专利制度强度存在事前与事后的冲突。由于创新知识具有公共物品性质，事前提供强的IPR保护有利于企业进行创新。而创新成果产生后，尽可能地让技术扩散是有利于增进社会福利的，因此，事后弱的IPR保护是社会合意的。因此，存在一个最优的专利保护水平。

在1990s前期，有关最优专利保护强度的讨论主要采用封闭经济的分析框架，各国根据自身市场规模的大小及创新能力的强弱选择相应的IPR保护强度。通常，具有较大市场、较强创新能力的国家，如发达国家采取相对严格的IPR保护，而发展中国家采取弱的IPR保护。

国际化给各国的IPR政策带来了挑战：其一，发达国家企业要求东道国也提供与来源国类似的专利保护；自由贸易的发展要求尊重各国IPR政策的差异性，逐步取消非关税壁垒，如利用配额限制来应对发展中国家的IPR侵权将受到一些限制（GATT，Article XX(d)）。
   自从19世纪以来出现了一些基于IPR的国际协定，如1883年的巴黎公约与1886年的柏林公约。以及1994年的TRIPS，要求WTO各成员国提供最低程度的IPR保护。作者主要讨论专利制度。

2.专利对贸易的影响
专利对贸易的影响，主要是通过企业的跨国专利申请来影响贸易。由于申请专利的成本很高，因此，企业的国际专利申请很谨慎，同时，它需要考虑基于专利耗竭、及国际价格套利的平行贸易。

3.贸易对IPR政策选择的影响
   上面讨论了IPR对贸易的影响，现在来看专利物品贸易对一国专利政策的影响。作者想对比封闭经济下，如果引入专利产品贸易后，各国之间的专利政策选择会趋向于收敛还是发散。作者得到的结论是发散，因此，需要进行IPR的国际协调。

小结
   专利保护具有国别性，在国别性内部，最优的专利强度在于鼓励创新以及容忍模仿的平衡。由于IPR的国别性，出口商需要选择在哪个国家申请专利，它需要考虑的主要因素是申请成本、模仿者的分布、出口市场大小、以及平行贸易的影响。

在开放经济条件下，一国的IPR不仅影响国内的模仿程度，也会影响出口产品被模仿的可能性。通常认为规模较小、创新能力较弱的国家会实行弱的IPR保护，而创新能力强的国家会实行强的IPR保护，这种IPR政策的分离在开放经济条件下变得更加明显。
由于IPR的国别性给发达国家专利持有企业带来的负面影响。它们会进行外交努力，来促进IPR的国际协调。TRIPS为各国规定了最低的IPR保护水平，但发展中国家在此约束下仍有回旋的余地（关键在于了解整个系统）。

TRIPS承认了成员国可以自由选择专利耗竭原则，以利用平行进口来保证供应。在过渡期内，预计TRIPS不会对IPR保护做更大的推进。这也给了发达国家时间来检验TRIPS的作用效果。另外，各国对于是否允许强制许可，以满足对药品的需要，是否允许对生产多样性提供保护，还是一个值得争论的话题。