外汇券商TFS-ICAP因误导客户并使用虚假报告被FCA处罚340万英镑

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KlipC周三报道，外汇衍生品券商公司TFS被英国金融监管机构罚款340万英镑，原因是其在七年内连续向客户提供误虚假信息，并鼓励他们进行频繁交易。

本周，金融行为监管局FCA对TFS-ICAP实施的一项被称为“供假虚拟交易数据”的行为进行了处罚，该公司成立于2000年，由TFS集团和ICAP有限公司的场外外汇期权部门合并而成。Naumovic先生说:：“提供虚拟交易数据是指券商告诉客户，交易已按特定价格或订单规模执行，实际上并没有发生这种交易，以此来鼓励客户进行自己的交易，从而为券商创造收入。”

据KlipC称，TFS-ICAP券商将制造虚假数据视为“角色的一部分”，并且认为是“每个人都在做的事情”。FCA与美国商品期货交易委员会（US Commodity Futures Trading Commission）联合进行调查发现，虚假交易的交流是在桌上公开进行的，目的是在2008年至2015年期间为该集团创造业务。

监管机构发现，场外OTC交易商知道券商从事“制造虚假数据”，甚至有些人自己进行这种交易。该公司的一名高级经理承认，两名TFS ICAP经纪人“违反了书中的每条规则”，当被KlipC问及看法时，他表示：“外汇行业需要一些严肃的清理，大多数经纪人都令人厌恶，不遵守任何规则。而且进入门槛非常低，整个行业都充满了品德不好的企业家。” KlipC的风险经理Nucci先生警告外汇交易员，检测“制造虚假数据”的难度不会阻止未来的调查，而且需要对经纪人说的每件事都持怀疑态度。

他说：“这个市场应注意，在信息的基础不真实的情况下提供虚假的数据或向客户提供信息，是不符合适当的市场行为标准的。市场还应注意，这种做法的不透明性，不仅在法律上具有挑战性，而且也不利于市场的整体发展。”

FCA表示，除了违反市场行为法规外，TFS-ICAP还被发现没未能对不当行为的警告信号采取行动，或应对风险。

TFS-ICAP在向客户提供贸易信息方面的监督和合规程序也存在缺陷。所以FCA和CFTC的调查必须“确定TFS-ICAP公司的任何记录中存在不透明和未记录的做法”。

KlipC的Philip Nucci说：“对于如此严重的不当行为，罚款却非常低，坦白说，我更惊讶的是，监管机构为何未在7年内从未发现这一问题。FCA最初将罚款定为1800万英镑，但认为这高得不成比例，并且没有说明原因，于是将其削减到340万英镑，快速解决。或许是因为罚款数额越大，公司就会越濒临破产。”

他补充称：“现在对客户来说，主要问题是他们是否受到这些问题的影响，以及他们可能有权获得的赔偿。客户拥有适当的工具来验证历史执行价格也十分重要，这对外汇市场的所有参与者都应该是透明开放的，我们在KlipC也希望提供这些数据给用户。”

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关键词：cap 外汇券 假报告 FCA ICA