文献讨论：Maurice Kugler（2006），Spillovers from foreign direct investmen

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Maurice Kugler，Spillovers from foreign direct investment:Within or between industries?Journal of Development Economics 80 (2006) 444– 477

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关键词：spillovers investmen Spillover Maurice Foreign Foreign Maurice Direct spillovers Kugler

这篇文章的贡献在于为考察水平技术外溢与垂直技术外溢提供了动态的理论与实证框架。大量的研究关注水平的技术溢出，而少有研究关注产业间的技术溢出。这与理论不符：根据MNE的行为理论，为了减少竞争压力，跨国企业会减少产业内的技术外溢。而跨国企业有动力将技术转移给下游企业，或通过生产外包将技术转移给上游企业，因此，MNE给东道国的竞争企业带来挤出效应，给上下游企业带来技术外溢。作者利用哥伦比亚的的制造业普查数据发现，后向的技术溢出是技术传播的主要路径。

研究动机
   在1990s，FDI的增长速度是贸易的3倍，且主要集中于工业化国家之间。但近年来，FDI成为发展中国家融资的主要来源，由此，讨论FDI是否有利于发展中国家将重新被提上日程。

作者旨在考察FDI是否给东道国带来技术外溢，幸运的是，针对这个主题的研究很少。且有不少的研究发现FDI只能带来有限的产业内技术外溢，而考虑产业间技术外溢的研究很少（Aitken and Harrison, 1999）。作者觉得这并不奇怪，因为根据跨国企业的行为理论，它会刻意地减少技术外溢，以保持自己的竞争优势（后面会讲到它们防止水平技术外溢的方法）。同时，基于产业研发的技术外溢研究及城市经济组织研究，也没有发生水平的技术溢出。进一步，Bloom et al. (2005)的研究表明，企业进行研发会带来可能的技术外溢之外，还会带来竞争效应（Business stealing）。FDI也会通过选址，如通过选择技术外溢可能性较小的地方进行经营。这会进一步减少技术外溢。

另外，FDI更有可能带来垂直的技术外溢。Scherer (1982)的研究表明，R&D的技术外溢更可能发生在产业之间；Glaeser et al. (1992)在考察城市技术外溢时，发现重要的技术溢出发生与产业之间而非产业内，因此多样化的环境，而特定的环境更有益于知识的传递与交融（杂交）。

作者利用动态的跨产业框架来讨论产业间技术外溢，辅以匹配的面板数据。主要考察三个总量：FDI所带来的新的技术机会；FDI技术外溢被采用的影响因素；FDI如何通过技术外溢与产业关联实现国内资本形成。

现在来看垂直技术外溢是可能的（应该从MNE角度来考虑，因为它是最终的技术转移者）：其一，与上游企业与下游消费者建立关联，形成技术外溢有利于信息共享；其二，上游和企业生产成本降低（技术外溢引致）对于MNE也是有利的；其三，垂直的技术外溢通常属于一般性的知识（generic knowledge）,不需要上下游企业具有很强的吸收能力。

有兴趣的读者可以和我讨论。

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