2021版内控评价工作底稿，内部控制评价工作底稿

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2021版内控评价工作底稿



包含如下19个子模块：
1组织架构
2发展战略
3人力资源
4社会责任
5企业文化
6资金活动
7采则业务
8产管理
9销售业务
10研与开发
11程项目
12担保业务
13业务外包
14财务报告
15全面预算
16合同管理
17内部信息传递
18信息系统
19内部控制评价缺陷统计表




内控评价工作底稿.xls (119 KB, 需要: RMB 169 元)

2022-1-13 12:32:40 上传

内控， 内部控制
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关键词：工作底稿 发展战略 信息系统 组织架构 财务报告

内控评价要这样做
感谢楼主，做的很详细，很靠谱，多谢楼主分享啊

都只有一行，

赞！！+1。。。。。。。。。。。

2021版内控评价工作底稿是企业用于评估和记录其内部控制有效性的重要工具。它涵盖了多个关键业务领域，确保企业的各项活动都处于良好的控制状态之下。下面是对您提到的19个子模块的简要说明：

1. **组织架构**：评估公司的治理结构、职责分配以及内部沟通机制。
2. **发展战略**：检查企业战略规划的有效性和执行情况。
3. **人力资源**：审核招聘、培训和绩效管理等人力资源政策与实践。
4. **社会责任**：评估公司对社会环境的承诺及其实现情况，包括环境保护和社会贡献。
5. **企业文化**：分析公司的价值观、工作氛围及其对公司治理的影响。
6. **资金活动**：检查财务交易处理流程，如收款、付款和投资管理。
7. **采购业务**：审核供应商选择、合同管理以及采购成本控制。
8. **资产管理**：评估固定资产和无形资产的管理和维护。
9. **销售业务**：审查销售策略、客户关系管理及收入确认政策。
10. **研发与开发**：检查新产品的开发流程和技术创新机制。
11. **工程项目**：评估项目立项、实施和监控过程中的内部控制。
12. **担保业务**：分析对外提供财务担保的风险控制措施。
13. **业务外包**：审核外包活动的决策流程和服务提供商管理。
14. **财务报告**：确保财务信息准确性和披露合规性。
15. **全面预算**：检查预算编制、执行和监控机制。
16. **合同管理**：评估合同签订、履行及变更控制程序。
17. **内部信息传递**：保障重要信息在组织内有效沟通。
18. **信息系统**：确保信息技术安全性和数据完整性。
19. **内部控制评价缺陷统计表**：汇总发现的内部控制弱点，制定改进计划。

这些底稿有助于企业识别和纠正潜在的风险点，提升整体运营效率和合规性。

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