发帖
雷达卡
华泰证券股东大会
议案十：
关于进一步整合公司与华泰联合证券相关业务的议案
各位股东：
2009年，为了贯彻《证券公司监督管理条例》及《证券公司设立子公司试行规定》相关要求，解决公司与控股子公司华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）之间存在竞争关系的同类业务问题，加快公司发行上市进程，经中国证监会批复同意，公司对华泰联合证券进行了股权整合和业务整合。目前公司的经营范围为：证券经纪业务（江苏、上海、浙江、安徽、山东、黑龙江、吉林、辽宁、北京、天津、河北、河南、陕西、山西、宁夏、内蒙古、甘肃、新疆、青海）；证券自营；证券承销与保荐业务（限上海证券交易所相关业务）；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券资产管理；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；中国证监会批准的其他业务。华泰联合证券的经营范围为：证券经纪业务（限广东、广西、海南、湖北、湖南、福建、江西、四川、重庆、云南、贵州、西藏）；证券承销与保荐业务（限深圳证券交易所相关
业务）；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；中国证监会批准的其他业务。但在实际运作中，上述业务划分带来了很多问题，在经纪业务方面，一是不能有效实现集团经纪业务一体化经营，不能有效将公司具有特色和竞争优势的经营手段和方法覆盖到所有网点中去；二是无法统一服务品牌、增强集团整体作战能力和竞争能力，客户对华泰证券无法形成统一的认知，不利于建立全国性品牌；三是无法集中力量形成更加强大的经纪业务，与公司其他业务领域形成良性互动等。在保荐与承销业务方面，一是两家公司投行业务仍然是独立运作，资源共享和业务协作不可避免的存在一些难以逾越的障碍，集团整体优势得不到发挥，客户服务和市场开发受到很的约束；二是市场划分客观
上造成了业务的分割，每家公司原有在另一市场中积累形成的业务经验与优势无法快速转移到所专注的市场中，无法发挥全市场的优势，必然带来员工队伍的不稳定和人力资源的流失，甚至动摇业务发展的基础；三是公司投行业务从2008年开始就确定了行业定位的发展战略，但如果专注于上交所市场，行业内市场的拓展面相对较窄，将很难形成行业特色并得到市场认可。另外，沪深交易所就上市资源的分配达成了共识，新发股份超过8000万股的非金融企业将在上交所挂牌上市，低于5000万股的在深交所挂牌上市，新发股份5000万股至8000万股的则由上市企业自主选择上市地，金融企业的IPO则按照4亿股标准划分。在上述情况下，企业选择的上市地与两家公司所专注的市场范围极有可能存在矛盾，公司和华泰联合证券目前的项目运作和进一步的市场开发必将迎来两难的尴尬局面，也很难为企业提供有针对性、专业化的投资银行服务。为充分发挥资源的协同优势，从根本上解决公司和华泰联合证相关业务目前面临的各种局限和难题，进一步提升公司经纪业务和投行业务的核心竞争力，拟对公司与华泰联合证券相关业务作进一步整合，并对公司和华泰联合证券经营范围进行重新划分，具体整合方案为：公司拟不再从事承销与保荐等投资银行业务，相关业务和资产由华泰联合证券收购；华泰联合证券不再从事经纪业务，将其经纪业务及相关资产全部转让给公司。公司与华泰联合证券完成业务整合与经营范围调整后，原各自业务和人员由相应收购方承继。为此，拟将公司的经营范围修改为：证券经纪业务；证券自营；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券资产管理；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；中国证监会批准的其他业务。具体修改内容以中国证监会核准的公司经营范围为准。同时，根据中国证监会核准的公司经营范围对公司章程相关条款作相应修改。现提请公司股东大会审议下列事项：
一、批准上述业务整合方案。
二、批准公司收购华泰联合证券经纪业务及其相关资产，收购价格以对经纪业务及其相关资产的审计评估结果为基础确定。
三、批准公司将投资银行相关业务和资产转让给华泰联合证券，转让价格以对投资银行相关业务和资产的审计评估结果为基础确定。
四、批准业务整合方案及相关事项在获得中国证监会等有权机关的批准后，变更公司经营范围，并根据中国证监会核准的公司经营范围对公司章程相关条款作相应修改（具体修改内容见《公司章程修正案》）。
五、批准授权公司管理层根据华泰联合证券业务需要，确定由母公司（华泰证券股份有限公司）按中国证监会要求为其发行承销提供担保承诺。
六、批准授权公司管理层办理以下事项：制订业务整合实施方案；签订相关协议；受让华泰联合证券经纪业务及其相关资产；处置公司投行现有相关资产；变更公司经营范围、修订公司章程等法律文件及其他相关未尽事宜。以上议案，请各位股东审议。
这种券商的整合方案在国内尚属首例，各位如何看待？？？
提升卡
置顶卡
沉默卡
变色卡
抢沙发
千斤顶
显身卡
京公网安备 11010802022788号
