投资管理公司内部风险控制制度

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投资管理公司内部风险控制制度
为了提高投资的质量，防范和降低投资的管理风险，切实保障投资者的利益，投资管理
公司往往都建立了一套完整的风险控制机制以及风险管理制度。
1．公司一般设有风险控制委员会，负责从整体上控制基金运作中的风险。
2．制定内部风险控制制度。主要包括：严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行
投资，不从事禁止投资的业务；坚持独立原则，公司管理的基金与公司的自有资产相互独立，
分账管理，公司会计和基金会计严格分开，实行集中交易制度，每笔交易都须有书面记录并
加盖时间章；加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露；前台
和后台部门应独立运作等等。
具体风险控制方面，公司将根据自己所管理的资金规模、对投资标的的把握程度来决定
投资的数量和配比。靠深入的研究、对趋势变动的预见和流动性的保持，来防范个股风险；
靠利润的不断兑现和分红及适度的仓位控制和指数对冲来防范大盘风险。
1．内部控制原则
(1)有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控制度的有
效执行。
(1)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基 ...

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关键词：风险控制 投资管理 管理公司 交易制度 内部控制