浅谈证券行业洗钱风险分析及应对策略(201512)

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浅谈证券行业洗钱风险分析及应对策略
当前，证券行业反洗钱监控主要面临二方面的挑战：
一是以新的融资融券产品为代表的金融创新工具，为洗钱者与证券、期货等金融机构内部人员勾结，以隐瞒真实交易实施洗钱行为提供了新的捷径；二是证券行业单客户多银行存管模式的管理创新、未来以证券公司为组织者的场外交易市场的发展等给反洗钱工作带来了新的课题和增加了工作难度。
从国内外洗钱犯罪趋势来看，证券行业由于自身具有的交易复杂、流动性高等特点，逐渐成为洗钱犯罪新的领域。我国目前还是缺乏成熟的证券业反洗钱工作经验，因此营业部的反洗钱工作难度也相应增大。
一、证券行业洗钱主要方式
　　证券行业洗钱是指将证券市场提供的交易工具和交易手段作为犯罪资金转移或存储的中介，以掩饰、隐瞒非法资金的真实来源或性质的行为。证券行业常见的洗钱方式主要有以下几种：
1、使用他人账户进行证券交易获取收益。洗钱者通过控制他人证券账户和资金账户，将非法资金在证券市场中利用他人名义购买股票、债券、基金等有价证券，待到有价证券变现后再将本金和收益一起转移，以掩盖非法资金的本身的真实所有权关系。
　　2、洗钱者也可能通过构造虚假事实，伪造证明文件 ...

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关键词：风险分析 证券行业 证券市场 有价证券 工作经验