证券市场主体

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第 02 章 证券市场主体
1、下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是()。
   A、组织证券从业人员水平考试
   B、推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识
   C、推动行业诚信建设，开展行业诚信评价
   D、负责证券业从业人员资格考试、执业注册
正确答案： D
【专家解析】根据 2011 年 6 月 24 日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证
券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：(1)推动行业诚
信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员
依法履行公告义务。(2)组织证券从业人员水平考试。(3)推动行业开展投资者教育，组织制
作投资者教育产品，普及证券知识。(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，
经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引。(5)组织开
展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认。(6)其
他涉及自律、服务、传导的职责。
2、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金 ...

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关键词：市场主体 证券市场 证券业从业人员资格考试 中国证券业协会 证券从业人员