证券公司金融产品销售业务内部控制研究

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证券公司金融产品销售业务内部控制研究
随着我国经济的迅速发展,居民可支配收入的不断增加,对投资理财的需求日益增长,为金融产品的发展提供了有利的市场环境和充足的市场需求。同时,我国金融行业步入快速发展阶段,各类金融机构吸收国外先进的金融产品设立和管理经验,结合国内投资者的实际需求,为投资者提供了多元化的金融产品。在国外成熟市场,证券公司已经被允许代销各类金融产品,于是中国证券监督管理委员会于2012年公布的《证券公司代销金融产品管理规定》明确,证券公司在自行创设理财产品的同时,可以向客户提供其他金融机构发行的金融产品。这意味着证券公司正式成为金融产品销售的主要渠道之一,对于证券公司实现零售业务由传统的经纪商向财富综合管理的战略转型具有重要的意义。
经过这些年来的实践,国家监管部门通过出台各项监管制度和规范指引,进一步完善了证券公司金融产品销售业务监管的法律环境。但随着金融产品类型和销售模式的创新,证券公司金融产品销售业务的违法违规事件逐渐增多,影响范围和程度也在逐渐增大,给光明的市场前景蒙上了一层阴影,不仅给投资者造成了经济损失,金融消费者权益保护难以实现,也让拥有销售渠道优势的证券公司 ...

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关键词：公司金融 内部控制 证券公司 金融产品 销售业