2023年上半年广西期货从业设立期货公司条件试题

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一、单项选择题（共
25题，每题
2分，每题的备选项中，只有
1个事最符合题意）
1、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列__情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
B．占用期货公司的资产，也许影响期货公司连续经营
C．股东未按照出资比例行使表决权
D．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者漏掉
2、按照股指期货投资者适当性制度的规定，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的__方面进行综合评估。
A．财务状况
B．诚信状况
C．年龄和学历
D．相关投资经历
3、在正向市场上，收获季节因大量农产品集中在较短时间内上市，基差会__。
A．扩大
B．缩小
C．不变
D．不拟定
4、反向市场牛市套利的市场特性有__。
A．现货价格高于期货价格
B．只要价差扩大，就可获利
C．获利潜力巨大，风险有限
D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小
5、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当一方面用于（）。
A．职工福利
B．会员分红
C．股东分红
D．保证 ...

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关键词：期货从业 期货公司 实际控制人 期货投资者 中国证监会