[学习资料] 证券保荐人套利交易规制研究 [推广有奖]

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fsaasdfs~ 发表于 2024-10-21 13:05:45 |AI写论文

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证券保荐人套利交易规制研究
自2009年9月创业板市场开板以来,保荐人套利交易的案件就频频出现,并且呈现出愈演愈烈的趋势。保荐人套利交易的行为,严重违反了诚实信用原则和客观独立的第三人地位,保荐人不但不履行对发行人、上市公司实施的强制性外部监督义务,反而与发行人、上市公司结为利益同盟,竭力迎合发行人、上市公司的要求,甚至不惜采取包装、吹嘘、美化等违反法律规定的手段将不符合条件的股票推荐发行、上市。保荐人套利交易的行为已经完全违反了保荐职责,破坏了保荐人制度,把保荐人制度异化为保荐人同发行人、上市公司合谋欺诈投资者,非法牟取暴利的工具。因此,如何能够有效防止保荐人套利交易行为,实现保荐人制度提高发行人、上市公司质量,保护公众投资者利益的立法目的,就成为一个亟待解决的问题。
笔者通过梳理保荐人套利交易的表现形式、分析保荐人套利交易的成因、盘点保荐人套利交易的立法漏洞,提出了完善保荐人套利交易规制的立法建议。本文主要包括四个部分：第一部分：“保荐人套利交易概述”。理清了套利交易的内涵和特征,明确保荐人套利交易行为属于违法套利行为。重点分析了保荐人套利交易的表现形式：证券公司直投入股和保荐代表 ...