2023年上海证券从业资格证券交易第十章汇总考试题

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一、单项选择题（共
25题，每题
2分，每题的备选项中，只有
1个事最符合题意）
1、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%
B．1.5%
C．2%
D．2.5%
2、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为（）。
A．5.26%
B．9.47%
C．5.71%
D．5.49%
3、（）根据审慎监管原则和各项业务的风险限度可以调整证券公司注册资本的最低限额。
A．证券交易所会员大会 
B．国务院证券监督管理机构 
C．工商管理局 
D．人民银行
4、普通股票和优先股票是按__分类的。
A．股票的价值
B．股票的格式
C．股东享有的权利
D．股东的风险和收益
5、外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，初次投资完毕后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的__，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
A．50%
B．30%
C．20%
D．10%
6、赚钱预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（）的原则作出的。
A．诚实信用
B．责任明确
C．透明
D．审慎
7、可 ...

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