2020年山东证券营业部营销情况调研报告范文

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山东证券营业部营销情况调研报告范文
随着证券公司交易、清算和财务等后台系统的集中，客户交易结算资金第三方存管等基础性制度的实施，证券营业部后台业务引发风险的概率大大下降，潜在风险更多的是由于前台业务产生，如违规代客理财、推介不适当金融产品、误导客户频繁交易等。下面是为您推荐的山东辖区证券营业部营销情况调研报告，请参阅。
为摸清辖区各证券营业部营销工作实际开展情况，更好地规范营销行为，
XX年10、11月份，山东证监局机构监管处对辖区
102家营业部营销情况进行了调研，了解了现状，发现了问题，为下一步有的放矢的加强证券营业部营销行为监管提供了依据。
一、辖区证券营业部营销工作概况
（一）营销人员概况
截至XX年10月底，辖区
102家营业部、
31家服务部总人数
4450
人，其中中后台人员
1521
人，前台营销人员
2926
人（含正式员工、准经纪人和试用期人员）。
目前，辖区证券营业部营销队
伍经历了
xx年、XX年的高速发展期，已经形成了相当的规模，但也存在着不少问题：一是多数营销人员从业年限较短，从业超过
5年的仅占
17%，大多数营销人员的专业知识和对市场风险的认识都有所欠缺 ...

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关键词：证券营业部 调研报告 营业部 营销人员 市场风险