期货从业资格之期货法律法规考试重点知识归纳

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期货从业资格之期货法律法规考试重点知识归纳

1、（  ）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货公司
D.中国证监会及其派出机构
正确答案：A

2、 在我国设立期货公司，应当在( )注册。
A.工商行政管理部门
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.公司所在地的中国证监会派出机构
正确答案：A

3、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资
格的会计师事务所审计的前（ ）个会计年度财务报告。
A.3
B.5
C.1
D.2
正确答案：A

4、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司股东会做出决议后的 3 个工作日内，应当向中国证监会备案


期货从业资格之期货法律法规考试重点知识归纳
B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
正确答案：A

5、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得 ...

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