内部风险控制制度

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XXXX公司
内部风险
控制制度
（暂行）
目录第二章内部风险控制制度的监督和评价
9第三章 附
则10第一章内部风险控制制度的内容
公司遵守国家有关法律法规，在基本管理制度的基础上，制定部门业务规章，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等做出具体说明。明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施
。研究业务控制主要内容包括：
研究工作应保持独立、客观：
建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；
建立股票池制度，研究部门根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维持股票池；
建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；
建立研究报告质量评价体系。
投资决策业务控制主要内容包括：
投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求；
健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守
投资限制，防止越权决策；
投资决策应当有充分的投资依据，重要投资事项要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录；
建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策；
建立科学的投资管理业绩评价体 ...

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关键词：风险控制 投资决策 研究报告 主要内容 法律法规