反洗钱终结性考试试题2

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终结性考试试题
判断题金融机构客户信息公开程度越高，客户尽职调查成本越低，风险越可控。√
反洗钱调查只能采取现场调查。×
在已实现按客户管理的前提下，对于在同一金融机构同一用户名下上午不同账户间交易，金融机构可免于报告大额交易。√
对于进行中的交易或者客户准备开展的交易,金融机构及其工作人员发现或者有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的，应当按照规定提交可疑交易报告.√
人民币贷款业务的客户身份持续识别工作环节包括了贷前调查、贷后定期识别及贷后检查等.√
6—1、按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,由国务院反洗钱行政主管部门或者身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的
县(市）一级
以上派出机构责令限期改正。×
6-2、按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的
市一级以上派出机构责令限期改正.√
金融机构在对电话、网络、自助银行ATM机等非面对面客户进行身份识别时，应等同于以柜台方式提供服务的客户身份识别 ...

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关键词：考试试题 反洗钱 中华人民共和国 人民币贷款 金融机构