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xx证券市场基本法律法规重点投资咨询业务管理规定
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xx年证券市场基本法律法规考点解读汇总
证券市场基本法律法规重点投资咨询业务的管理规定你掌握了吗？跟着出
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1.证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：
(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。
(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。
(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。
(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。
(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。
2.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：
(1)分别从事证
券或者期货投资咨询业务的机构，有
5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有
10名 ...
京公网安备 11010802022788号
