2022年四季度日照五莲富强路营业部反洗钱培训考试

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2022年四季度日照五莲富强路营业部反洗钱培训考试
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1、分支机构应成立本单位反洗钱工作领导小组，明确小组各成员组成及岗位职责。（ ）
对错2、分支机构应指定专人为本单位反洗钱专员负责具体组织落实各项反洗钱工作要求，其他员工无需履行反洗钱义务及配合开展反洗钱相关工作。（ ）
对错3、单位负责人为本单位反洗钱工作的第一责任人。（ ）
对错4、营业部反洗钱工作领导小组新设或成员变更应及时向所在分公司报备。（ ）
对错5、分支机构应定期或不定期（每年至少一次）由单位负责人组织召开反洗钱工作会议，总结本单位反洗钱工作情况，部署反洗钱工作任务。（ ）
对错6、营业部每年应当至少组织开展一次专项反洗钱宣传工作。（ ）
对错7、营业部应于每年1月份向当地证监局报告本单位上年度反洗钱培训和宣传工作的开展落实情况。（ ）
对错8、原则上，因反洗钱客户身份识别、风险等级划分、可疑交易核查等重点工作需要，各单位内部和单位之间可以就客户身份信息、交易记录、识别结果等信息进行共享。（ ）
对错9、营业部反洗钱工作制度发生新建或修订，应在发生后的10个工作日内，以书面形式向当地人民银行报告。（ ）
对错 ...

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关键词：反洗钱 四季度 营业部 10个工作日 分支机构